allgosts.ru03. УСЛУГИ. ОРГАНИЗАЦИЯ ФИРМ, УПРАВЛЕНИЕ И КАЧЕСТВО. АДМИНИСТРАЦИЯ. ТРАНСПОРТ. СОЦИОЛОГИЯ.03.120. Качество

ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента

Обозначение:
ГОСТ Р 55568-2013
Наименование:
Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента
Статус:
Действует
Дата введения:
02/01/2014
Дата отмены:
-
Заменен на:
-
Код ОКС:
03.120.20

Текст ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента



ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО

ПО ТЕХНИЧЕСКОМУ РЕГУЛИРОВАНИЮ И МЕТРОЛОГИИ


ГОСТ Р 55568— 2013


НАЦИОНАЛЬНЫЙ

СТАНДАРТ

РОССИЙСКОЙ

ФЕДЕРАЦИИ

Оценка соответствия

ПОРЯДОК СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Издание официальное

Стаяфп нффи

2014

Предисловие

1    РАЗРАБОТАН Открытым акционерным обществом «Всероссийский научно-исследовательский институт сертификации» (ОАО«ВНИИС»)

2    ВНЕСЕН Управлением технического регулирования и стандартизации Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии (ТК 076)

3    УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 28 августа 2013 г. № 669-ст

4    ВЗАМЕН ГОСТ Р 40.003—2008

Правила применения настоящего стандарта установлены в ГОСТ Р 1.0—2012 (раздел 8). Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе «Национальные стандарты». а официальный текст изменений и поправок—е ежемесячном указателе «Национальные стандарты». В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в 6пи-жайшем выпуске ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты». Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования—на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет fposf.ru)

©Стандарт*форм. 2014

Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального издания без разрешения Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии

Содержание

Приложение Г (обязательное) Перечень документови сведений для анализа документации систем

Приложение К (обязательное) Форма решения о выдаче/откаэе в выдаче сертификата соответствия

Приложение Л (обязательное) Формы сертификатов соответствия и приложетй к сертификатам в

Приложемю Н (обязательное) Форма решения о подтвержден»** действия сертификата соответствия

Приложе**»е П (обязательное) Форма решения о приостановлении (отмене) действия сертификата

я

Введение

Целью настоящего стандарта является установление единого порядка сертификации систем менеджмента качества организаций на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 для органов по сертификации систем менеджмента качества и единого порядка сертификации систем экологического менеджмента организаций на соответствие требованиям ГОСТ Р ИС014001 для органов по сертификации систем экологического менеджмента.

Сертификация систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента) базируется на следующих основных принципах:

•    добровольность, т. в. осуществление сертификации по инициативе заказчика.

•    безднекримикациоммость. т. е. допуск к сертификации любой организации, подавшей заявку и признающей принципы, правила и требования Системы сертификации, независимо от масштаба организац»м. ее членства в какой-либо ассоциации, местоположения и т. а:

•    беспристрастность или объективность, т. е. независимость органа по сертификации и привлекаемых им экспертов и других специалистов от заказчика и сторон, заинтересованных в результатах сертификации. Также объективность должна обеспечиваться компетентностью экспертов и полнотой состава комиссии по сертифмвщы:

•    воспроизводимость результатов проверок и оценок системы менеджмента качества (системы экологического менеджмента), т. е. применение при сертификации единых правил и процедур, использование фактических данных, документальное оформление результатов, четкая система учета и хранения документации в органе по сертификации:

•    конфиденциальность, т. е. неразглашение получаемой в процессе сертификации информации всеми членами комиссии по сертификаты и сотрудниками органа по сертификации:

•    информативность или открытость, т. в. обеспечение органом по сертификации доступа всех заинтересованных сторон к информации в отношении процесса сертификации, а также статуса сертификации (например. выдачи, подтверждения, обновления, приостановления сертификата, расширения, сужения области применения или отмены сертификата) держателя сертификата:

•    специализация органов по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента), т. е. право органа по сертификации проводить работы только в тех областях экономической деятельности, на которые распространяется область его аккредитации в зависимости от наличия в органе по сертификации экспертов и технических экспертов, компетентных в соответствующих областях экономической деятельности:

•    проверка выполнения способности организации обеспечить соблюдение обязательных требований, если такпАые прлдлчОАллотоо к продую (ии (услуге) я технических регламентах и wai (иомапьмых стандартах (других документах);

•    ответственность. т.е. орган по сертификации отвечает за оценку достоверности и достаточности доказательств заказчика, а заказчик несет ответственность за соответствие требованиям, предъявляемым к системе менеджмента качества (системе экологического менеджмента).

8 настоящем стандарте учтены положения обязательных документов Международного форума по аккредитации (IAF) и следующих стандартов:

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021—2012 Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента:

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17030—2007 Общие требования к знакам соответствия при оценке, проводимой третьей стороной:

ГОСТ Р И С0 10002—2007 Менеджмент организации. Удовлетворенность потребителя. Руководство по управлению претензиями в организациях

НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Оценка соответствия

ПОРЯДОК СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Conformity assessment.

Certificabon procedure of quality management systems and environmental management systems

Дата введения — 2014—02—01

1    Область применения

Настоящий стандарт устанавливает порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 и систем экологического менеджмента на соответствие требованиям ГОСТРИС014001.

Стандарт предназначен для применения органами по сертификации систем менеджмента качества и органами по сертификации систем экологического менеджмента (далее—органы по сертификации систем менеджмента), организациями, претендующими на получение сертификата соответствия системы менеджмента качества (СМК) и/или системы экологического менеджмента (СЭМ), организациями—держателями сертификатов соответствия СМК и/или СЭМ.

2    Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ ISO 9000—2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ ISO 9001—2011 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИС0 14001—2007 Системы экологическою менеджмента. Требования и руководство по применению

ГОСТ Р ИС019011—2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента

ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021—2012 Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента

ГОСТ Р 54318—2011 Порядок определения продолжительности сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента. Общие требования

Примечание — При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов е информационной системе общего пользования — на официальном сайте Федерального агентства по техтчесхому регулироеамео и метролопы в сети №тернет иш по ежегодному информационному указателю «Национальные стандарты», который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя «Национальные стандарты» за текущий год. Есгы заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссыпка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех очосстых в данную версюо изменений. Ест заменен ссылочном стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссыпка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета детого изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, го поломаете, в котором д»в ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.

Издание официальное

3 Термины и определения

8 настоящем стандарте применены термины по ГОСТ ISO 9000—2011. ГОСТ Р И СО 14001—2007. ГОСТ Р ИСО/МЭК17021—2012. ГОСТ Р И СО 19011—2012, а также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1    сертификация системы менеджмента качества: Процедура подтверждения соответствия, посредством которой не зависимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация (орган по сертификации систем менеджмента качества) удостоверяет в письменной форме, что система менеджмента качества соответствует установлении»! в ГОСТ ISO 9001 требованиям.

3.2    сертификация системы экологического менеджмента: Процедура подтверждения соответствия. посредством которой не зависимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация (орган по сертификации систем экологического менеджмента) удостоверяет в письменной форме, что система экологического менеджмента соответствует установленным в ГОСТ Р ИС014001 требованиям.

3.3    заказчик: Организация, обратившаяся в орган по сертификации с заявкой на проведение работ по сертификации системы менеджмента.

3.4    область применения системы менеджмента: Совокупность процессов жизненного цикла продукции (услуг), охватываемых системой менеджмента.

3.5    область сертификации: Содержание и границы области применения системы менеджмента, заявляемые заказчиком и подтверждаемые органом по сертификации. Для системы менеджмента качества с учетом допустимых исключений согласно 12 ГОСТ ISO 9001.

3.6    производственная площадка: Постоянное место производственной деятельности, где организация выполняет работы или услуги.

3.7    временная производственная площадка: Площадка, которая создается организацией для того, чтобы выполнить определенную работу или услугу в течение определенного периода времени, и которая по истечении данного срока не будет использоваться в качестве площадки для постоянной производственной деятельности.

3.8    держатель сертификата: Организация, на имя которой выдан сертификат соответствия.

3.9    инспекционный контроль системы менеджмента: Контрольное подтверждение соответствия, осуществляемое с целью установления, что система менеджмента продолжает соответствовать требованиям. подтвержденным при сертификации.

3.10    эксперт по сертификации систем менеджмента (аудитор): Лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита системы менеджмента.

3.11    комиссия: Один или несколько экспертов (аудиторов), проводящих аудит, и технические эксперты. привлекаемые при необходимости.

Примечания

1    Одного из экспертов назначают председателем комисоы.

2    Председатель комиссии должен иметь опыт участия не менее чем в трех полных (не менее 15 дней) аудитах в качестве же пер та по сертификации систем менеджмента качества и обладать навыками, необходимы-км для эффективного руководства кокыссией а процессе аудита.

3    В комиссию допускается вхлкмать стажеров, наблюдателей, переводчиков.

3.12    технический эксперт: Лицо, предоставляющее комиссии свои знания или опыт по специальному вопросу.

Примечания

1    Специапыые знамя или огыт включают в себя знания игм опыт применительно к организации, процессу или деятельности, подвергаемой аудиту, а также знания язькса или культуры страт, в которой проводят аудагг,

2    Технический эксперт не имеет полномочий эксперта в комиссии.

3.13    значительное несоответствие (категория 1): Несоответствие системы менеджмента, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований соответствующего стандарта, потребителей и/или обязательных требований к продукции а случае сертификации системы менеджмента качества. В случае сертификации систем экологического менеджмента — невыполнение требований соответствующего стандарта, законодательных и применяемых экологических требований.

3.14    малозначительное несоответствие (категория 2): Отдельное несистематическое упущение. ошибка, недочет в функционировании системы менеджмента или в документации, которые могут привести к невыполнению требований или к снижению результативности функционирования системы менеджмента.

2

3.15 уведомление: Свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое в целях предотвращения возможного несоответствия.

4    Цели проведения сертификации систем менеджмента

При проведении и по результатам сертификации систем менеджмента качества или систем экологи* ческого менеджмента (далее—СМ) определяют:

•    соответствие СМ проверяемой организации требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р И С014001:

•    способность СМ заказчика отвечать законодательным требованиям и требованиям потребителей:

•    результативность СМ.

5    Требования к условиям проведения сертификации систем менеджмента

5.1    Работы по сертификации систем менеджмента проводят в соответствии с ГОСТ Р ИСОУМЭК17021 и настоящим стандартом аккредитованные в установленном законодательством порядке органы по сертификации систем менеджмента.

52 Условием проведения сертификации систем менеджмента является наличие в организации заказчика документально оформленной и действующей системы менеджмента.

5.3    Область применения системы менеджмента определяет и заявляет заказчик, область сертификации системы менеджмента орган по сертификации подтверждает по результатам аудита.

5.4    При проведении сертификации систем менеджмента соблюдают принципы, установленные настоящим стандартом.

6    Объекты аудита

6.1    Объекты аудита при сертификации систем менеджмента

При сертификации СМ объектами аудита являются:

•    область применения СМ;

•    качество продукции при сертификации системы менеджмента качества;

•    документы СМ;

•    процессы СМ.

При сертификации СЭМ дополнительными объектами аудита являются;

•    управление операциями применительно к значимым экологическим аспектам, в т. ч. мониторинг и измерение ключевых характеристик осуществляемых операций, которые могут оказывать значимое воздействие на окружающую среду;

•    готовность к нештатным ситуациям, авариям, которые могут оказывать воздействие на окружающую среду, и действия в таких ситуациях.

6.2    Область применения систем менеджмента

При проверке области применежя СМК орган по сертификации анализирует:

а)    асе ли виды продукции и процессы жизненного цикла, указанные в заявке проверяемой организации на сертификацию, охвачены СМК:

б)    правомерность исключений из требований к СМК организации требований раздела 7 ГОСТ ISO 9001 к процессам жизненного цикла продукции.

Анализ исключений проводят для каждого вида продукции, указанного в заявке на сертификацию. Подробное обоснование таких исключений должно быть приведено е соответствующем разделе Руководства по качеству проверяемой организации.

Неправомерное исключение требований раздела 7 ГОСТ ISO 9001 из области применения СМК или исключение требований других разделов ГОСТ ISO 9001 должно быть рассмотрено как несоответствие.

Проверка и анализ области применения СМК могут осуществляться на протяжении всего процесса сертификации.

Примечание — Организация не должна исхпсмать из области применения СМК процессы жизненного 1»«ла продукции, втяющие на соответствие продукции установленным требованиям, или другие процессы, которые осуществляет данная организация или передает (поручает, закупает) другим организациям в соответствии с договорами (контрактами) или другим* обязательствам*.

При проверке области применения СЭМ орган по сертификации анализирует:

а)    асе ли виды продукции и процессы жизненного цикла, указанные в заявке проверяемой организации на сертификацию, охвачены СЭМ:

б)    полноту использования законодательных требований;

в)    правильность и полноту идентификации значимых экологических аспектов и управление опера» циями. связанными с этими значимыми экологическими аспектами.

6.3    Качество продукции

Соответствие качества продукции требованиям потребителей и обязательным требованиям при сертификации СМК оценивают на основе.

•    данных о требованиях, относящихся к продукции, которые организация должна выполнять, в том числе об обязательных требованиях:

•    результатов анализа данных, касающихся удовлетворенности потребителей:

•    данных о качестве продукции, полученных от организаций, уполномоченных осуществлять государственный контроль и надзор за качеством продукщы:

•    данных мониторинга и измерений продукции на стадиях ее жизненного цикла.

Примечания

1    Сертификация СМК не предусматривает проведение специально запланированных испыгамы. анатза или измервмтй показателей качества продукщы. Если у членов комиссии возникают сомнения а качестве продукщы или достоверности испытаний, эксперты могут участвовать в испытаниях продукции, проводимых проверяемой организацией.

2    Если в соответствии с действующим а Российской Федерации законодательством продукция подлежит обязательной сертификации, то при сертификации и инспекционном контроле СМК в рамках оцемш системы контроля и испытэмы определяют, мажет ли зга система обеспеывзть выполне+ые обязательных требований к продукщы.

6.4    Документы систем менеджмента

6.4.1 Комплект документов системы менеджмента должен соответствовать требованиям 4.2.1 ГОСТ ISO 9001 или 4.4.4 ГОСТ Р ИСО 14001.

6.42 При проверке содержания документов анализируют, все ли требования ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИС014001 к документации учтены в соответствующей системе менеджмента.

6.4.3    Орган по сертификации проверяет наличие документов, необходимых организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими.

6.4.4    Проверяют, соответственно, магогые у организации Политики в области качества (Экологической политики), целей е области качества (экологические цепи и задачи). Руководства по кзчеству/Рухо во детва по экологическому менеджменту, обязательных документированных процедур и соответствие этих доку, ментов требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 14001.

Примечание — Допускается представление объединенных процедур по нескогыым видам деятегъ-ности в сдоом документе (например, процедуры управления документацией и затеями, процедуры выполнены корректирующих и предупреждающих действий).

6.4.5    Орган по сертификации проверяет записи, указанные как обязательные в пунктах ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 14001 с учетом допустимых исключений.

Примечание — Орган по сертификации должен учитывать. что организации могут разрабатывать и применять дополнительно другие записи, необходимые для регистрации данных относительно результативности процессов системы менеджмента и соответствия качества продукции предъявляемым требова>ыям.

6.5    Процессы систем менеджмента

Объектами аудита являются процессы СМ. обеспечивающие выполнение организацией законодательных требовамм. требований потребителя обязательных требований к выпускаемой продукщы для СМК. экологических требований — для СЭМ.

Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то при аудите процессов СМ проверяют требования. установленные в соответствующих технических регламентах, стандартах, других нормативных или технических документах.

Орган по сертификации должен проверить и оценить определенные организацией процессы, необходимые для СМ. их применение ко всей организации, представленные объективные свидетельства результативности этих процессов. Объективные свидетельства эксперт получает из источников информации, приведенных е 7.5.22.

Модели СМ. основанные на процессном подходе, приведены в ГОСТ ISO 9000 и ГОСТ Р ИС014001.

7    Процесс сертификации систем менеджмента

7.1    Общие требования

7.1.1    Процесс сертификации СМ включает организацию работ, деухэталиый первичный аудит по сер* тификации СМ. инспекционное контрам в течение срока действия сертификата и ресертификационной аудит, который должен быть проведен до окончания срока действия сертификата.

Трехлетний цикл сертификации начинается с принятия решения о сертификации.

7.2 Организация работ

7.2.1    Основание для начала работ

Основанием для начала работ служит заявка по форме, приведенной е приложении А и направленная заказчиком в орган по сертификации.

В заявку должна быть включена или к ней приложена следующая информация:

•    общая характеристика организации, ее наименование, юридический и фактический адреса и адреса производственных площадок, юридический статус, сведения о человеческих ресурсах (при наличии нескольких производственных площадок, включая временные — по каждой производственной площадке) и технических ресурсах;

•    заявляемая область сертификации (область приме не жя СМ):

•    заявление о согласии организации выполнять правила сертификации, регламентированные настоящим стандартом, и предоставлять информацию, необходимую для проведения аудита:

•    наименование стандарта или других нормативных документов, на соответствие которым планируется сертификация СМ.

Примечание — К техническим ресурсам относят: здания, помещения, оборудование, программное обеспечены. транспортные средства и др.

Орган по сертификации регистрирует заявку, проводит анализ заявки для определения возможности проведения сертификации с учетом:

•    оценки соответствия области применения СМ области аккредитации органа по сертификации;

•    наличия у органа по сертификации необходимой информации для планирования аудита (местоположение организации; численность работников; число производственных площадок и их местоположение; предпочтительные сроки проведения аудита, сведения по всем процессам, переданным организацией для выполнения другим организациям, рабочий язык аудита и др.):

•    имеющейся у органа по сертификации возможности проведения работ в сроки, предпочтительные для заказчика, и наличия соответствующих ресурсов.

Яадо-мик оформляет зяояку ма руогхом языка

Примечание — Основанием для начала работ может служить писъмо-обращегме. составленное в произвольной форме. При направлены в орган по сертификаты писъма-обраще*ыя и подтверждены возможности проведения сертификаты заказчик оформляет заявку на сертификацию и направляет ее в орган по сертм-фмсации.

Орган по сертификации анализирует заявку е соответствии с требованиями, установленными в ГОСТ Р ИСО/МЭК17021. После проведения анализа заявки орган по сертификации письменно по форме, приведенной а приложении Б. извещает заказчика о своем решеньы принять гыбо не принять заявку на сертификацию СМ.

В случае принятия заявки стоимость работ по анализу заявки включается е договор на проведение сертификации СМ.

8    случае отказа в принятии заявки орган по сертификации приводит е извещении основание для отрицательного решения.

7.2.2    Заключение договора на проведение сертификации систем менеджмента

7.22.1 В случае положительного решения о принятии заявки на сертификацию СМ орган по сертификации и заказчик заключают договор.

Перед заключением договора орган по сертификации проводит оценку трудозатрат на проведение сертификации по правилам, установленным в органе по сертификации. Трудозатраты определяют исходя из рассчитанной органом по сертификации продолжительности аудита в соответствии с требованиями, установленными в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021 и ПОСТ Р 54318.

При определении продолжительности аудита и оценке трудозатрат следует учитывать все производственные площадки заказчика, е том числе временные.

Базовая продолжительность сертификации в зависимости от численности персонала организации приведена в приложении В согласно ГОСТ Р 54318.

После on ределения общей продолжительности сертификации Орган по сертификации распределяет эту продолжительность между первым и вторым этапами аудита. Обычно время, затрачиваемое на первый этап аудита, составляет 20 %—40 % от общей продолжительности аудита.

Орган по сертификаты должен задокументировать расчет продолжительности аудита.

Возможно заключение отдельных договоров на проведение первого и второго этапов аудита.

8 связи с тем. что работы органа по сертификации должш быть оплачены в полном объеме независимо от результатов сертификации, для обеспечения беспристрастности деятельности в договоре предусматривается предварительное поступление на счет органа по сертификации всей суммы оплаты до начала работ.

7.222 Орган по сертификации при необходимости, обусловленной загруженностью персонала органа. территориальной удаленностью заказчиеа. форомажорными обстоятельствами, может поручгть проведение от имени органа по сертификации части аудита СМ заказчика другому органу по сертификации (подрядчику).

При выборе подрядчика учитывают:

•    наличие действующего аттестата аккредитация*;

•    область аккредитации:

•    наличие сертифицированных экспертов СМ по проверяемой области экономической деятельности, а при необходимости технических экспертов:

•    отсутствие прямого или косвенного участия в работах по проектированию, внедрению или сопровождению СМ.

Для подтверждения взаимного соответствия процедур аудита и оценки орган по сертификации может проверить и оценить компетентность персонала подрядчика, а также документально оформлетые процедуры сертификации и используемые в ходе аудитов рабочие документы.

Отношения между органом по сертификации и подрядчиком должны быть построены на основе документально оформленного и подписанного обеими сторонами договора, предусматривающего все необходимые положения, в том числе касающиеся конфиденциальности и разрешения спорных вопросов.

При этом орган по сертификации должен уведомить заказчика о передаче работ или части работ подрядчику.

Орган по сертификации должен получить согласие заказчика на передачу работ подрядчику.

Орган по сертификации заклочает с подрядчиком договор, е котором должны быть указаны сроки аудита, стоимость работ и обязательства сторон.

По результатам аудита подрядчик в недельный срок (после завершения аудита) должен представить в орган по сертификации экземпляр акта по результатам аудита.

Подрядчик не имеет права принимать решения о выдаче, отказе в выдаче, подтверждении, приостановлении действия сертификата, расширении, сужении области сертификации или отмене сертификата.

Орган по сертификации, передающий часть своей деятельности другому органу, несет полную ответственность за проведенный подрядчиком аудит, а также несет ответственность за принятие решения о выдаче или отказе в выдаче сертификата соответствия, подтверждении, приостановлении действия сертификата. расширении, сужении области сертификации или отмене сертификата.

7.2.3 Формирование комиссии по сертификации

После оплаты работ по договору орган по сертификации распоряжением руководства назначает председателя комиссии по сертификации (далее—комиссия) и формирует ее состав.

Комиссия может состоять из одного или нескольких экспертов. Если аудит осуществляет один эксперт. он выполняет обязанности председателя комиссии.

При определении численности и состава комиссии необходимо учитывать;

•    цели, область и критерии аудита;

•    сроки проведения аудита:

•    вид (виды) экономической деятельности и процессы проверяемой организации:

•    число производственных площадок (филиалов) проверяемой организации с различным местоположением;

•    численность работников проверяемой организации (при наличии производственных площадок — по каждой площадке);

•    продолжительность аудита:

•    необходимость обеспечения соеокутъюй компетентности комиссии для достижения целей аудита:

•    требования законодательства, технических регламентов и других нормативных документов, применимых к проводимой проверке;

•    обеспечение независимости членов комиссии от сертифицируемой организации:

•    возможность членов комиссии результативно взаимодействовать с проверяемой организацией.

•    язык аудита.

Для обеспечения потной компетентности комиссии, достаточной для проведения конкретного аудита, необходимо назначать членов комиссии таким образом, чтобы комиссия в совокупности обладала знаниями критериев, процедур и методов аудита, а также специальными знаниями специфики производственных процессов. Состав комиссии должен быть сформирован с учетом требований ГОСТ Р ИСО/МЭК17021.

Если комиссия состоит из одного эксперта, он должен обладать компетентностью, достаточной для проведения аудита.

Если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимыми знаниями и опытом по конкретным видам экономической деятельности, то в комиссию должен(ны) быть включеи(ы) технический(е) эксперт(ы).

В состав комиссии не могут быть включены представители проверяемой организации, а также представители организаций, заинтересованных в результатах сертификации.

В состав комиссии могут быть включены стажеры, работающие под руководством и наблюдением председателя комиссии или эксперта — члена комиссии.

При необходимости состав комиссии может быть дополнен переводчиком (переводчиками). Орган по сертификации должен выбирать переводчиков, руководствуясь принципом беспристрастности.

Состав комиссии утверждает руководство органа по сертификации.

0    составе комиссии информируют проверяемую организацию.

Примечания

1    Орган по сертификации по просьбе заказчика может заменить конфетного члена комиссии по обоснованным мотивам, например, если предлагаемым член комиссии ранее работал в проверяемой организации игм во время предыдущего аудита проявлял неэтм-юе поведение и др. Возникающие претензии к составу комисом должны быть разрешены до начала аудита.

2    Технические эксперты и стажеры при рассмотри ши свидетельств и форамровании наблюдений аудита имеют тогъко право совещательного голоса.

3    В тех случая», кода при гроееоа-ми ауд ита кобтоаею присутствие авбпддатепеи (си. ГОСТ Р ИСОЛ4ЭК 17021). орган по сертификации должен согласовать этот факт с заказчиком до начала проведения аудита.

7.3 Проведение первого этапа аудита по сертификации систем менеджмента

первый этап аудита по сертификации СМ проводят с целью:

•    определения соответствия документов СМ требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ РИСО 14001;

•    оценки местоположения заказчика и условий размещения производственных площадок;

•    анализа состояния СМ и понимания заказчиком требований ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИС014001 и процесса сертификации в целом, готовности ко второму этапу аудита;

•    сбора информации о процессах, которые определены и охвачены СМ. об исключениях из области применения СМК. о законодательных требованиях, распространяющихся на деятельность заказчика:

•    оценки того, были гы спланированы и проведены внутренние аудиты СМ и анализ со стороны руководства:

•    правильного планирования второго этапа аудита и распределения ресурсов для его проведения, согласования порядка доступа к документам СМ на втором этапе аудита и процедур обеспечения безопасности экспертов (при необходимости), а также определения представителей проверяемой организации, которые будут сопровождать экспертов.

Председатель комиссии запрашивает у заказчика документы СМ: обязательные согласно приложению Г и дополнительные, необходимые для достижения целей аудита.

Документы могут быть представлены как на бумажном носителе, так и в электронном виде. Порядок хранения документов закзэчжа, представленных для проведения первого этапа аудита, должен быть установлен органом по сертификации.

Полученные документы остаются в органе по сертификации в качестве контрольных документов.

Орган по сертификации проводит анализ всей документации, представленной заказчиком согласно приложению Г. на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИС014001.

Примечания

1    Объем, структура и содержа но Руководства по качестау/Рухоеодства по экологическому менеджменту зависят от размера и специфики деятельности организации. Небольшие оргамоации (малые предприятия) могут включать в Руководство описэмю всей системы менеджмента, а также все документированные процедуры, требуете ГОСТ ISO 9001 мм ГОСТ Р И СО 14001. Для крупных организаций, возможно, потребуется несколько Руководств, действующих по иерархии управления (например, на национальном, региональном и других уровнях). Для организаций, имеющих несколько производствен*»» площадок с различным местоположением и/или отдельным юридическим статусом, танске может потребоваться неасолько Руководств.

2    Предоставленные эасззчиком докуменгты и сведения оформляют на русском языке. Допускается предоставление документов и сведений на языке заказчика при согласовании с органом по сертификации.

Анализ предоставленных документов должен быть завершен оформлением письменного отчета, содержащего информацию, отвечающую целям аудита, в отчете должны быть указаны все выявленные несоответствия и/или уведомления. Председатель комиссии должен согласовать с проверяемой организацией период, необходимый для устранения выявленных замечаний. Одновременно происходит согласование сроков проведения второго этапа сертификационного аудита.

На устранение несоответствий обычно отводится от двух до четырех недель. При этом второй этап аудита не должен начинаться позднее, чем через 3 месяца после даты окончания первого этапа.

Обоснованием проведения первого этапа аудита беэ выезда к заказчику может служить наличие подробной информации в представленных документах заказчика, демонстрирующей достаточный урсь вемь внедрения СМ для признания готовности заказчика к проееденмо второго этапа аудита.

В любом случае обоснование проведения первого этапа аудита без выезда к заказчику должно быть приведено в письменном отчете по анализу предоставленных документов.

8 случае, если заказчик предоставил для анализа неполный комплект документов, который не соответствует перечню по приложению Г. не содержит подробной информации, демонстрирующей достаточный уровень внедрения СМ и не отвечает требованиям органа по сертификации, то председатель комиссии организует первый этап аудита с выездом в проверяемую организацию.

В случае выполнения первого этапа аудита СМ непосредственно у заказчика председатель комиссии разрабатывает план проверки. По результатам аудита у заказчика также должен быть составлен письменный отчет, отражающий информацию, относящуюся к целям аудита и выявленным несоответствиям, и содержащий информацию о согласованном сроке проведения второго этапа сертификационного аудита.

Оплата проведения первого этапа аудита, связанного с выездом к заказчику, предусматривается либо основным договором между органом по сертификации и заказчюсом, либо допогыительным соглашением.

Проведение первого этапа аудита беэ выезда возможно в следующих случаях

•    представленный заказчиком комплект документов демонстрирует достаточный уровень внедрения

системы менеджмента для признания готовности заказчика к сертификации:

•    у председателя и членов комиссии не возникло спорных вопросов в ходе анализа представленных документов:

- ресертификации СМ:

•    минимального числа сотрудников в организации и наличия в СМ лишь нескольких простых процессов.

Все несоответствия, выявленные в ходе первого этапа аудита, должны быть устранены заказчиком в согласованные сроки до начала второго этапа аудита.

Комиссия проверяет факт устранения несоответствий, выявленных на первом этапе, на втором этапе аудита по сертификации. Если заказчик не устранил несоответствия к началу второго этапа сертификации, то такие несоответствия переводятся в категорию «значительные» и сертификация завершается с отрицательным решением относительно выдачи сертификата соответствия.

В случаях, когда в ходе первого этапа сертификационного аудита комиссия выявляет несоответствия относительно области применения СМ. численности сотрудников или количества производственных площадок. органу по сертификации может потребоваться перерасчет трудозатрат на проведение сертификации. в результате чего могут быть внесены изменения в договор на проведение сертификации (см. 7.2.2).

7.4 Подготовка второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента

7.4.1 Общие положения

Второй этап аудита по сертификации СМ проводят непосредственно в проверяемой организации с целью оценки внедрения СМ и ее результативности.

Второй этап аудита должен включать следующее:

•    подготовку плана аудита;

•    проверку и оценку СМ заказчика:

•    подготовку и рассылку акта по результатам аудита.

При подготовке к аудиту могут быть использованы типовые формы, разработанные органом по сертификации Типовые формы применяют для упорядочения выполнения аудита.

в состав типовых форм могут входить:

•    перечни вопросов для проверки и оценки СМ заказчика:

•    формы для документировался данных, полученных во время проверки и подтверждающих заключения экспертов, и др.

Состав типовых форм определяет орган по сертификации.

7.4.2 Подготовка плана аудита

Председатель комиссии подготавливает план аудита по форме, представленной в приложении Д.

При установлении сроков проведения второго этапа аудита орган по сертификации учитывает трудозатраты. рассчитанные в соответствии с 1.12. и состав комиссии, установленный в соответствии с 7.2.3. а также:

•    результаты проведения первого этапа аудита:

- численность персонала организации, сложность процессов, технологические особенности, область применения СМ;

•    обязательные требования и законодательное регулирование:

•    характер, количество и знач<мость экологических аспектов организации для систем экологического менеджмента;

•    передачу заказчиком деятельности по выполнению отдельного процесса (или его части), являющегося неотъемлемой частью заявленной области сертификации системы менеджмента, другой организащы.

•    число производственных площадок и численность персонала на каждой производственной площадке;

•    наличие временных производственных площадок и необходимость их посещения.

Если в ходе аудита проверяют производственные площадки, находящиеся в различных местах, осуществляющие сходную деятельность, имеющие примерно одинаковую численность персонала и на которые распространяются одни и те же процессы и требования СМ. то орган по сертификации может включить в план аудита выборку из этих производственных площадок. При этом выборка должна быть документально обоснована в каждом конкретном случае и должна позволить оценить СМ в полном объеме е соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК17021.

Председатель комиссии, руководствуясь планом аудита и по согласованию с членами комиссии, распределяет между ними обязанности по аудиту конкретных подразделений, видов деятельности, процессов и процедур СМ проверяемой организации.

При распределении обязанностей учитывают необходимость соответствия компетентности экспертов и технических экспертов проверяемым видам деятельности организации.

В план аудита включают представителей проверяемой организации, которые будут сопровождать членов комиссии при проведении аудита.

План аудита утверждает руководство органа по сертификации.

Если продукция подлежит обязательной сертификации, то е план аудита СМК должна быть включена проверка системы контроля и испытаний продукции, указанной в 6.3. примечание 2.

План аудита должен включать в себя указание на рабочий язык аудита в случае, если есть различия между языками, на которых говорят эксперты и персонал проверяемой организации.

План аудита должен быть доведен до сведения проверяемой организации до начала второго этапа аудита.

Любые возражения проверяемой организации должны быть обсуждены до начала аудита председателем комиссии и представителем проверяемой организации, имеющим соответствующие полномочия.

8 ходе аудита председатель комиссии вправе вносить изменения е план аудита, которые должны быть согласованы с проверяемой организацией.

7.5 Проведение второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента

7.5.1 Предварительное совещание

Предварительное совещание проводят под руководством председателя комиссии с участием членов комиссии, руководства и при необходимости с ведущими специалистами.

Целями предварительного совещания являются.

•    подтверждение со стороны организации возможности реализации плана аудита:

•    краткое изложение используемых методов и процедур аудита;

•    установление официальных процедур взаимодействия между членами комиссии и сотрудниками проверяемой организации:

•    подтверждение наличия ресурсов и средств, требуемых комиссии для проведения аудита:

•    обсуждение возникших вопросов.

На предварительном совещании председатель комиссии должен:

•    представить участников комиссии с указанием их роли в аудите:

•    сообщить график проведения работ по аудиту, дату и время заключительного совещания и других мероприятий, касающихся аудита, таких как промежуточные совещания, проводимые комиссией и руководством проверяемой организации:

•    кратко ознакомить с методами и процедурами аудита.

•    проинформировать организацию о том. что аудит носит выборочный характер и. следовательно, результаты оценки базируются на основе выборочной информации и данных:

•    сообщить о рабочем языке аудита, при необходимости;

-    сообщить о порядке информирования проверяемой организации о ходе аудита.

-    подтвердить соблюдение коьмссией требований конфиденциальности;

•    проинфоръмроеать о правилах классификации наблюдений и принятия решений по результатам сертификации;

•    ознакомить с правилами составления акта;

•    проинформировать об условиях, при которых аудит может быть прекращен;

•    проинформировать организацию о возможности апелляции, при необходимости.

•    проинформировать о задачах проверяемой организации и последующих действиях органа по сертификации в случае, если акт будет содержать указания на несоответствия СМ.

Состав участников совещания следует запротоколировать.

7.5.2 Проведение аудита систем менеджмента

7.5.2.1 Общие положения

Объекты аудита приведены в разделе 6.

8 ходе аудита комиссией должны быть выполнены следующие задачи:

-    проверка области применения и документов СМ;

•    наблюдение за функционированием процессов СМ и управлением ими со стороны проверяемой организации, измерение (при необходимости) процессов, проверка установления критериев результативности и методов обеспечения результативности процессов;

•    проверка качества продукции при сертификации СМК.

•    проверка соответствия СМ всем требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИС014001:

-    проводка соответствия СМ применяемому законодательству;

•    анализ взаимодействия всех процессов СМ. а также согласованность между политикой и целями в области качества для СМК или экологическими целями и задачами для СЭМ:

•    оценка проведения внутренних аудитов СМ и влияния выводов по результатам внутренних аудитов на функционирование процессов и повышение их результативности:

•    проводка проведения анализа СМ со стороны руководства проверяемой организации;

•    регистрация полученной в ходе аудита информации.

Председатель комиссии периодически информирует проверяемую организацию о ходе аудита.

Члены комиссии должны периодически обмениваться информацией и оценивать результаты наблюдений. Председатель комиссии при необходимости может перераспределять выполняемые функции экспертов и технических экспертов.

Ежедневно в конце рабочего дня председатель комиссии должен проводить рабочие совещания членов комиссии.

Комиссия должна обеспечивать, чтобы лица, ее сопровождающие (наблюдатели, представители проверяемой организации), не влияли на процесс аудита и не емешивадось в деятельность экспертов.

Информацию, полученную в ходе аудита, свидетельствующую о наличии непосредственного риска нарушения законодательных требований, требований к качеству продукции, к производственным процессам и/или к производственной среде, к охране окружающей среды, об угрозе ее загрязнения, немедленно доводят до сведенмя руководства проверяемой организации.

ю

Если свидетельства аудита указывают на то. что цели аудита недостижимы, председатель комиссии докладывает о причинах этого в орган по сертификации и руководству проверяемой организации для определения дальнейших действий: коррекции плана аудита, изменения области сертификации СМ или прекращения аудита.

7.S22 Сбор, проверка и регистрация данных

Комиссия собирает и проверяет информацию, касающуюся области, объектов и критериев аудита, включая информацию о взаимодействии структурных подразделений организации и процессов СМ. Только проверенная информация может быть свидетельством аудита.

К методам аудита относятся:

•    опрос работников проверяемой организации:

•    собственные наблюдения экспертов за деятельностью персонала;

•    собственные наблюдения экспертов за функционированием процессов, условиями труда и состоянием рабочих мест, оборудования, применяемых инструментов и т.п.:

- анализ документации и записей.

В качестве источников информации могут быть использованы:

•    пояснения, полученные от работников организации:

•    документы СМ. такие как политика и цели в области качества (экологические цели и задачи, перечень значимых экологических аспектов). Руководство по качеству (Руководство по экологическому менеджменту). стандарты организации, документированные процедуры, нормативные документы, технологическая документация. методики проведения работ, положения, инструкции, договоры, контракты и др.;

•    данные, полученные от потребителей:

•    документы, содержащие данные о процессах СМ (записи), такие как акты (отчеты) по внутренним аудитам, анализ со стороны руководства, решения совещаний, протоколы испытаний продукции, рабочие журналы, личные дела сотрудников, рейтинги поставщиков, заполненные ведомости, формы, бланки и доу-гие документы, определенные организацией как необходимые для функционирования СМ:

•    дэ»ыью по анализу результативности функционирования СМ.

Информация, полученная из указанных источников, и все наблюдения должны регистрироваться и иметь четкое и конкретное подтверждение объективными данными.

При проверке соответствия функционирования СМ требованиям, установленным в документах СМ и ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 14001, организация должна предоставить объективные свидетельства постоянного повышения результативности СМ.

7.5.2.3    Формирование выводов аудита

Полученная и проверенная информация по объектам аудита должна быть сопоставлена с критериями аудита для формирования выводов.

Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие СМ проверяемой организации критериям аудита и на возможности улучшения. Выводы аудита могут касаться предотвращения возможных отклонений, тогда эти выводы классифицируют как уведомления.

Свидетельства аудита должш быть обобщены с указанием процессов и требований, которые были проверены, а также мест наблюдений. Несоответствия, уведомления и подтверждающие их свидетельства аудита должны быть зарегистрированы.

Любые несоответствия и уведомления должны быть доведены до сведения уполномоченного представителя проверяемой организации.

Орган по сертификации может зарегистрировать и довести до сведения организации возможности улучшения.

Орган по сертификации обеспечивает сохранность документов и любых записей по аудиту в порядке, установленном органом по сертификации.

7.5.2.4    Классификация и регистрация выводов

8 ходе аудита СМ все обнарухсон ыо несоответствия требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИС014001 и документам СМ организации должны быть тщательно рассмотрены и классифицированы комиссией согласно 3.13—3.15 в зависимости от степени несоответствия рассматриваемого объекта аудита.

Выводы, сделанные в ходе аудита, классифицируют в целях выполнения проверяемой организацией корректирующих действий (для устранения причин несоответствий), адекватных последствиям выявленных несоответствий, и принятия органом по сертификации решения о выдаче, подтверждении, приостановлении или отмене действия сертификата, а также расширении или сужении области сертификации.

Неоднократное повторение малоэначитегьных несоответствий одного вида (саяэаншх с одним и тем же требованием ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ РИС014001 или объектом аудита) дает основание для перевела их в значительные несоответствия.

Окончательное решение по отнесению несоответствий к определенным категориям принимает председатель комиссии.

Обнаруженные несоответствия и уведомления регистрируют на бланках по формам, приведенным в приложениях Е и Ж. Исправления на бланках не допускаются.

Зарегистрированные несоответствия и уведомления официально представляют руководству проверяемой организации.

Примечание — В случае разногласий с улогномоченным представителем проверяемой организации касающихся выводов комиссии, председатель комиссии решает вопросы с руководством организации

7.5.2.5 Действия с несоответствиями и уведомлениями

Действия с несоответствиями и уведомлениями состоят из следующих этапов:

•    комиссия официально представляет руководству проверяемой организации зарегистрированные несоответствия и уведомления, при этом возможно обсуждение и рассмотрение аргументов организации по зарегистрированным несоответствиям и уведомлениям:

•    если организация устранит несоответствия и уведомления, о чем представит убедительные свидетельства ео время работы комиссии, комиссия снимает такое несоответствие или уведомление, что должно быть подтверждено прописью эксперта в соответствующем месте бланка регистрации несоответствий или уведомлений. Число смятых несоответствий и уведомлений фиксируют е акте, но не учитывают при принятии решения о выдаче сертификата соответствия:

•    уполномоченный представитель проверяемой организации ставит свою подпись на бланках регистрации несоответствий и уведомлений;

•    проверяемая организация проводит анализ причин несоответствий и уведомлений и планирует проведение корректирующих действий:

•    планируемые корректирующие действия по устранению несоответствий записываются в сжатом виде в бланках регистрации несоответствий.

Проверяемая организация обязана предоставить план проезде***» корректирующих действий по устранению несоответствий в период проведения аудита либо направить его в орган по сертификации не позднее, чем через две недели после даты проведения заключительного совещания.

При наличии замечаний к плану корректирующих действий орган по сертификации извещает об этом проверяемую организацию, которая е течение не более двух недель проводит доработку плана.

Срок, отводимый на выполнение корректирующих действий, не должен превышать:

•    12 недель (после даты проведения заключительного совещания) при нагмчии одного и более значительного несоответствия:

•    5 недель (после даты проведения заключительного совещания) при наличии только малозначительных несоответствии и уведомлений.

Если е орган по сертификации не будет представлен план корректирующих действий, то процесс сертификации должен быть прекращен, реэугьтат аудита и оценки СМК организации признают отрицательным и орган по сертификации уведомляет организацию об отказе в выдаче сертификата.

Возобновление процесса сертификации может быть осуществлено после подачи повторной заявки на сертификацию (72).

7.5.3 Подготовка акта по результатам аудита, проведение заключительного совещания, утверждение и рассылка акта

7.5.3.1 Подготовка акта по результатам аудита

Председатель комиссии несет ответственность за подготовку и содержание акта по результатам аудита.

До заключительного совещания комиссия проводит следующую работу:

•    анализирует наблодения. выводы аудита и любую другую информацию, собранную в ходе аудита и соответствующую его целям:

•    анализирует выявленные несоответствия и уведомления;

•    оформляет акт по результатам аудита, принимая во внимание выборочный характер рассмотрения объектов аудита;

- подготавливает рекомендации органу по сертификации для принятия решения о выдаче (невыдаче) сертификата соответствия СМ организации.

Результаты аудита, выводы и рекомендации комиссия оформляет в виде акта, форма и основные разделы которого приведены в приложении И.

В акте необходимо отразить:

•    обобщающие свидетельства соответствия всем требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ РИС014001;

•    подтверждение результативности внедрения, поддержания и улучшения СМ;

•    информацию о проверенных объектах СМ организации;

•    результаты внутренних аудитов и анализа СМ со стороны руководства;

•    информацию об обеспечен**» проверки выполнения требований к продукции, в том числе обязательных. имеющейся системой контроля и испытаний;

•    рекомендации ло улучшенюо. при их наличии;

•    рекомендации органу по сертификации в отношении выоачи/нееыдачи сертификата.

К акту должны быть приложены;

•    план аудита СМ;

•    заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений.

•    записи, подтверждающие устранение несоответствий в ходе аудита (при их наличии);

•    протоколы предварительного и заключительного совещаний;

•    протоколы разногласий (при их наличии).

К акту могут быть приложены.

•    рабочие записи аудиторов;

•    протоколы испытаний продукции;

•    информация о качестве продукции за один год. предшествующий аудиту:

•    данные по анализу состояния производственной среды в организации за определенный период времени;

•    данные по анализу корректирующих действий, выполненных в период работы комиссии при сертификации СМ;

•    справка о поступивших рекламациях, претензиях и жалобах потребителей за предшествующий аудиту

год;

•    другая информация и данные, имеющие отношения к объектам, процедурам, методам и свидетельствам аудита.

Для системы экологического менеджмента могут быть приложены результаты проверок по вопросам экологии со стороны надзорных органов.

7.5.3-2 Проведение заключительного совещания

Заключительное совещание проводится под руководством председателя комиссии с участием членов комиссии, руководства и при необходимости с ведущими специалистами. Председатель комиссии представляет проект акта, вклю-юющий в себл описание всех несоответствий и уведомлений.

На совещании председатель комиссии доводит до участников совещания результаты аудита, представляет выводы и заключения ло аудиту СМ. инфорьмрует о периодичности проведения инспекционного контроля СМ.

Примечания

1    Любые раэ-ютэсия по выводам аудита между комиссией и проверяемой организацией должны быть обсуждены и по возможности разрешены до эаключттегъного совещания. Если согласие не достигнуто, мнения обеих сторон должны быть запротокогмроеаш. Проверяемая организация при этом вправе обратиться в комиссию по апелляциям органа по сертификации.

2    Разногласия между членами коъмсст должны устраняться до начала совещания. При наличии особого мнения членов комиссии, оно должно оформляться письменно.

7.5.3.3 Утверждение и рассылка акта по результатам аудита

Акт подписывают председатель комиссии, члены комиссии (в т. ч. технические эксперты) и предоставляют для ознакомления и подписи руководителю проверяемой организации или его представителю. Акт печатают, как правило, в двух экземплярах, если не предусмотрено другое.

Примечание — Стажеры не подписывают акт по результатам аудита.

Один экземпляр акта передают проверяемой организации, другой — органу по сертификации.

Экземпляры акта являются собственностью проверяемой организации и органа по сертификации, при этом члены комиссии и проверяемая организация должны строго соблюдать требования конфиденциальности.

7.6 Завершение сертификации, регистрация и выдача сертификата соответствия системы менеджмента

7.6.1    Общие положения

Сертификацию СМ не считают завершенной, пока не будут проведены все запланированные корректирующие действия и проверена результативность их выполнения.

Работу комиссии считают завершенной, если выполнены все работы, предусмотренные планом аудита. акт по результатам аудита подписан, разослан, комиссии представлены план и отчет по выполнению корректирующих действий по устранению выявленных несоответствий. Документы, имеющие отношение к аудиту, хранят в соответствии с процедурами органа по сертификации и существующими законодательными. нормативными и контрактными требованиями.

Комиссия и руководство органа по сертификации не должны раскрывать содержание документов и другую информацию, полученную во время аудита, а также содержание актов по результатам аудита любой другой стороне без согласия проверяемой организации (заказчика).

7.6.2    Контроль выполнения корректирующих действий по устранению несоответствий и учету уведомлений по результатам аудита

Контроль выполнения корректирующих действий по установленным несоответствиям орган по сертификации осуществляет после получения письменного отчета проверяемой организации об устранении несоответствий. В отчете проверяемая организация указывает информацию о проведенном анагмэе причин выявленных несоответствий, конкретные предпринятые корректирующие действия по их устранению, а также прикладывает к отчету свидетельства проведения корректирующих действий.

Выполнение корректирующих действий и их результативность по значительным несоответствиям контролируют при обязательном посещении экспертоЦами) проверяемой организации.

При контроле выполнения корректирующих действий по малозначительным несоответствиям допускается рассмотрение письменного отчета проверяемой организации, если содержание корректирующего действия не требует обязательной проверки «на месте».

При проведении планового инспекционного контроля комиссия проверяет фактическое выполнение и результативность корректирующих действий по малозначительным несоответствиям и уведомлениям.

Если корректирующие действия по несоответствиям (как значительным, так и малозначительным) признаны неудовлетворительными при наличии соответствующих объективных свидетельств, то результат аудита и оценки СМ организации признают отрицательным и орган по сертификации уведомляет организацию об отказе в выдаче сертификата.

Если при плановом инспекционном контроле обнаруживается невыполнение корректирующих действий по устранению уведомлений, то это дает основание для перевода уведомлений в малозначительные несоответствия.

7.6.3    Критерии для принятия решения о соответствии/несоответствии см установленным требованиям и решения о вьщаче/невыдаче сертификата

7.6.3.1    Критерием для принятия решения о соответствии/несоответствии СМ установленным требованиям является отсутствие/наличие несоответствий или выполнение/нееылолнеиие проверяемой организацией корректирующих действий в согласованные сроки и признание/непризнание органом по сертификации их приемлемости и результативности.

7.6.3.2    Решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата соответствия СМ принимает руководство органа по сертификации на основании рассмотрения акта по результатам аудита и отчета по выполнению корректирующих действий. Решение должны принимать лица, не принимавшие участия в аудите.

Решение о выдаче сертификата может быть принято только после устранения всех зарегистрированных несоответствий и вызвавших их причин, т. е. после рассмотрения письменного отчета проверяемой организации органом по сертификации о проведенных корректирующих действиях и. если это необходимо, после рассмотрения результатов выполнения корректирующих действий при посещении проверяемой организации (7.6.2).

Форма решения о выдаче сертификата соответствия СМ требоеанияд ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ РИС014001) приведена в приложении К.

8 случае если орган по сертификации признает неудовлетворительными результаты выполнения корректирующих действий, должно быть принято решение об отказе е выдаче сертификата, о чем должна быть уведомлена проверяемая организация. Форма решения об отказе е выдаче сертификата соответствия СМ требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИС014001) приведена в приложении К.

Примечание — Все дополнительные аудиты проверяемой организации для проверки результативности корректирующих действий по выяелотым значительным несоответствиям и командировочные расходы экспертов проверяемая организация (заказ***) оплачивает сверх сумы за сертификацию СМ.

7.6.4 Оформление сертификата соответствия СМ

7.6.4.1    При положительном решении орган по сертификации оформляет на русском языке сертификат соответствия СМ. по правилам и образцу, установленным в соответствующей Системе сертификации.

В приложении Л приведены реквизиты и содержание сертификата соответствия ГОСТ ISO 9001. а также приложения к нему (формы 1 —4). образцы эаполюния сертификата и приложений к нему (формы 5— 9).

все представленные примеры оформления сертификатов являются примерами оформления сертификатов в Регистре систем качества Системы сертификации ГОСТ Р.

Сертификаты соответствия ГОСТ Р ИС014001 оформляются аналогично.

Орган по сертификации присваивает сертификату регистрационшй номер, затем сертификат регистрируют в Реестре органа по сертификации.

Сертификат может иметь приложение. Решение об оформлении приложения к сертификату принимает руководство органа по сертификации по согласованию с заказчиком.

В приложении к сертификату указывают все производственные площадки и их адреса, а также при необходимости уточняют информацию о продукции.

7.6.4.2    Руководитель органа по сертификации или его заместитель (лицо, принявшее решение о выдаче сертификата, но не принимавшее участие в аудите) и председатель комиссии, проводивший аудит, подписывают сертификат. На сертификате ставят печать органа по сертификации. Срок действия сертификата соответствия СМ—три года. Сертификат соответствия является собственностью органа по сертификации. его выдавшего. Организация приобретает право на использование сертификата, которое действует с момента выдачи сертификата до тех пор. пока орган по сертификации подтверждает соответствие СМ держателя сертификата требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р И С014001).

Примечание — 8 Системе сертификации ГОСТ Р и в Системе добровольной сертификаты систем менеджмента «Регистр систем менеджмента» учетный номер сертификата выдает учреждение «Технический центр Регистра систем качества» по запросу органа по сертификации в соотэетстшм с документами указами Систем.

7.6.4.3    Орган по сертификации может выдать одной организации более одного сертификата соответствия СМ требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р14001 для разных видов экономической деятельности.

7.6.4.4    Орган по сертификации передает проверяемой организации решение о выдаче сертификата и сертификат соответствия только после выпогыения проверяемой организацией всех своих платежных обязательств по договору на проведете сертификации и других дополнительных соглашений, если таковые возникли в ходе работ по сертификации. Также орган по сертификации дает письменное разрешение держателю сертификата на использование знака соответствия системы менеджмента, оформленное по приложению М. После оформления сертификата орган по сертификации и держатель сертификата заключают договор (не позднее чем за 2 месяца до проведения 1 -го планового инспекционного контроля) на пооведение инспекционных контролен СМ на срок действия сертификата. Порядок заключения договора на проведение инспекционного контроля аналогичен порядку заключения договора, приведенному е 722.

Нарушение держателем сертификата своих платежных обязательств по проведению инспекционных контролей является основанием для приостановления действия (на срок до 6 месяцев) или отмены сертификата соответствия. Возобновление действия приостановленного сертификата соответствия осуществляется после проведения планового игы внепланового инспекционного контроля. После отмены сертификата все последующие работы по сертификации, если у заказчика будет в этом необходимость, начинаются после подачи заявки на сертификацию.

7.6.4.5    В случав отказа в выдаче сертификата заказчик имеет право в месячный срок после получения решения об отказе в выдаче сертификата направить в комиссию по апелляциям органа по сертификации. а при несогласии с ней в комиссию по апелляциям соответствующей Системы сертификации заявление о несогласии с заключением комиссии по аудиту и/или решением органа по сертификации.

8 органе по сертификации СМ апелляция должна быть рассмотрена в соответствии с установленной процедурой по рассмотрению апелляций.

По результатам рассмотрения апелляции может быть назначен повторный аудит с другим составом комиссии.

7.7 Инспекционный контроль сертифицированных систем менеджмента

7.7.1 Инспекционный контроль СМ может быть плановым и внеплановым. Инспекционный контроль проводит только орган по сертификации СМ. выдавший сертификат, или уполномоченным им орган по сертификации (7222). При этом орган по сертификации, выдавший сертификат соответствия, несет полную ответственность за проведенный подрядчиком аудит, а также принимает решение о подтверждении (при-©становлении. отмене) действия сертификата соответствия, сужении или расширении области сертификации по результатам инспекционного контроля, проведенного подрядником.

7.72 В течение срока действия сертификата проводят не менее двух плановых инспекционных контролен. не реже одного раза в год.

Дата начала проведения первого инспекционного контроля должна быть назначена не позднее, чем через 12 месяцев после даты проведения заключительного совещания на втором этапе сертификации. Дата проведения второго инспекционного контроля должна быть назначена не позднее, чем через 24 месяца после проведения заключительного совещания на втором этапе сертификации. Количество инспекционных контролей может быть увеличено по решению органа по сертификации.

Периодичность проведения инспекционного контроля устанавливается в договоре с держателем сертификата на инспекционный контрогъ. Продолжительность инспекционного контроля рассчитывается в соответствии с требованиями. установленными в ГОСТ Р 54318.

7.7.3    Объекты аудита при плановом инспекционном контроле — по 6.1.

7.7.4    При плановом инспекционном контроле общий объем проверки должен включать в себя не менее 1/2 всех требований ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001). которые применяются к системе менеджмента держателя сертификата. При этом при каждом инспекционном контроле проверяют:

•    внутренние аудиты и анализ со стороны руководства:

•    действия, предпринятые в отношении несоответствий и уведомлений, выявленных в ходе предыдущей проверки, и проверку их результативности:

•    обращение с жалобами:

•    результативность СМ в части достижения целей, установленных держателем сертификата:

•    развитие запланированных мероприятий, нацеленных на постоянное улучшение:

•    мониторинг процессов СМ:

•    влияние изменений СМ на ее целостность;

•    использование сертификата и знака соответствия.

Для системы экологического менеджмента проверяют:

•    непрерывное управление операциями, связанными с идентифицированными значимыми экологическими аспектами;

•    готовность к нештатным ситуациям, авариям и ответные действия.

7.7.5    Внеплановый инспекционный контроль проводят в случаях

•    получения органом по сертификации информации о гаобых серьезных нарушениях в рамках сертифицированной СМ. в том числе информации о жалобах потребителей на качество продукции, выпускаемой держателем сертификата, или жалобах заинтересованных сторон о воздействии на окружающую среду.

•    существенных изменений организационной структуры держателя сертификата, технологии и условий производства, численности персонала, кадрового состава и т. п.

7.7.6    Объекты аудита при внеплановом инспекционном контроле определяют в зависимости от причины. вызвавшей необходимость инспекционного контроля.

7.7.7    После получения органом по сертификации предоплаты в рамках заключенного договора на проведение инспекционного контроля орган по сертификации назначает председателя комиссии, который формирует состав комиссии по инспекционному контролю в соответствии с 7.2.3.

7.7.8    Председатель комиссии составляет план проведения инспекционного контроля сертифицированной СМ (см. приложение Д).

7.7.9    Проведение инспекционного контроля осуществляет в соответствии с 7.5.

7.7.10    Результаты, выводы и рекомендации комиссии оформляют в виде акта по форме, приведенной в приложении И, и представляют в орган по сертификации. Акт по результатам инспекционного контроля должен отражать сведения, полученные при проверке объектов аудита и требований, установленных в 7.7.4.

7.7.11    При положительных результатах инспекционного контроля (отсутствие несоответствий, отсутствие нарушения правил использования сертификата и применения знака соответствия, своевременное предоставление в орган по сертифисации плана и отчета по устранение несоответствий) орган по сертификации принимает решение о подтверждении действия сертификата соответствия. Форма решения приведена в приложении Н.

Решение должны принимать лица, не принимавшие участия в инспекционном контроле.

Если при инспекционном контроле обнаруживают невыполнение запланированных корректирующих действий по устранению несоответствий по результатам предыдущего инспекционного контроля, то орган по сертификации принимает решение о приостановлении действия выданного сертификата на срок до трех месяцев, оформляемое по форме, приведенной в приложении П.

Если указанные корректирующие действия не выполнены по истечении трех месяцев, то это влечет за собой отзыв сертификата соответствия системы менеджмента. Petuewe об отмене действия сертификата оформляют по форме, приведенной в приложении П.

7.7.12    Если при инспекционном контроле будут установлены значительные несоответствия, то проверяемая организация должна до окончания проверки представить план по корректирующим действиям для их устранения. Значительные несоответствия должны быть устранены в течение трех недель после завершения инспекционного контроля. В этот же срок проверяемая организация направляет в орган по сертификации отчет об устранении установленных несоответствий, еклочающий свидетельства их устранения. Орган по сертификации должен проверить результаты выполнения корректирующих действий в течение не более двух недель после получения отчета.

Проверка выполнения и результативность корректирующих действий по устранению значительных несоответствий по усмотрению органа по сертификации может быть проведена с выездом в организацию, по представленным документам или при плановом инспекционном контроле.

Если результаты корректирующих действий будут признаны органом по сертификации неудовлетворительными или проверяемая организация не предоставит органу по сертификации возможности проверки результатов корректирующих действий. то это должно повлечь за собой отзыв сертификата соответствия СМ.

7.7.13    Если при инспекционном контроле будут установлены малозначительные несоответствия, то они должны быть устранены в согласованные с проверяемой организацией сроки, но не позднее трех недель после завершения инспекционного контроля. Отчет об устранении установленных малозначительных несоответствий, включая свидетельства корректирующих действий, проверяемая организация направляет в орган по сертификации.

Если при инспекционном контроле будут установлены уведомления, то они должны быть устранены в согласованные с проверяемой организацией сроки.

Если на основании анализа представленного отчета по устранению малозначительных несоответствий результаты будут признаны неудовлетворительными, то орган по сертификации вправе осуществить проверку корректирующих действий с выездом в организацию.

Примечание — Все яополкителыме аудиты СМ и командировочные расходы экспертов оплачивает держатегъ сертификата сверх сумм за инспекционный контроль.

Орган по сертификации должен проверить результативность корректирующих действий по малозначительным несоответствиям и уведомлениям при последующем инспекционном контроле.

7.8 Ответственность держателя сертификата

7 Я 1 /ЦржатАпч сертификата

•    обеспечивает функционирование сертифицированной СМ в соответствии стребооа>ыпми ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ РИС014001);

- обеспечивает условия, необходимые для проведения инспекционного контроля, ресертификации и рассмотрения жалоб, включая доступ в подразделения организации, к документации, регистрируемым данным (е том числе о проведении внутренних проверок СМ) и персоналу, а также представляет достоверные доказательства. подтверждающие выполнение требований ГОСТ ISO 9001 (ГОСТРИС014001);

•    использует сертификат соответствия применительно только к той области, которая определена в сертификате;

•    в случае приостановления или отмены действия сертификата соответствия прекращает использование всех рекламных материалов, содержащих ссылки на сертификат, и возвращает в орган по сертификаты сертификат соответствия;

•    информирует орган по сертификации обо всех изменениях в своей организации, связанных со структурой. управлением, местоположением, формой собственности, технологиями изготовления, условиями производства, процессами и т. п.;

•    осуществляет корректирующие и предупреждающие действия по результатам инспекционного контроля и ресертификации;

•    назначает полномочных представителей для решения вопросов, связанных с проведением инспекционного контроля и ресертификации.

•    а установленные сроки оплачивает все расходы, связанные с инспекционным контролем, ресертификацией и другими дополнительными аудитами, необходимыми в соответствии с требованиями настоящего стандарта;

•    не использует сертификат соответствия и документы по сертификации (акты о результатах аудитов и т. д.) таким образом, чтобы это могло дискредитировать орган по сертификации или ввсщить в заблужде-м«е потребителей.

8    Ресертификация систем менеджмента

8.1    Порядок ресертификации СМ аналогичен порядку сертификации, указанному в 7.2—7.6.

Заявка от организации, желающей ресертифицировать СМ. должна быть направлена в орган по сер*

тификац»ы за три месяца до окончания срока действия сертификата. Ресертификационный аудит должен быть проведен с таким расчетом, чтобы заключительное совещание состоялось не позднее, чем за три недели до окончания срока действия сертификата соответствия.

Первый этап аудита (7.3) должен быть проведен при значительных изменениях в организационной структуре или условиях функционирования СМ держателя сертификата (например, изменения в законодательстве). при изменении месторасположения держателя сертификата или его подразделений (производственных площадок).

Состав представляемых заказчиком документов и материалов (см. приложение Г) для проведения первого этапа ресертификации может быть изменен по усмотрению органа по сертификации.

8.2    При аудите с целью ресертификации СМ должен быть проведен анализ функционирования СМ в течение периода действия сертификата, включая анализ актов по предыдущим аудитам и инспекционным контролям, жалоб, полученных от потребителей.

8.3    Аудит по ресертификации должен включать в себя проверку:

•    результативности СМ с учетом внутренних и внешних изменений, а также ее соответствия требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р И С014001) и применимости относительно области сертификации.

•    свидетельств улучшения деятельности в целом в течение периода действия сертификата:

•    положительного влияния сертифицированной СМ на реализацию политики и целей оргажзации.

При выявлен*** в ходе аудита по ресертификации СМ знэчителыых и/или малозначительных несоответствий проверяемая организация должна выполнить коррекции и корректирующие действия до истечения срока действия сертификата. но в срок не более трех недегъ после даты проведения заключительного совещания.

8.4    Решение о выдаче нового сертификата принимается в соответствии с порядком, установленным в 7.6.3.

8.5    Оформление сертификата осуществляется по 7.6.4.

9    Расширение или сужение области сертификации, приостановление или
отмена действия сертификата

9.1    Расширение области сертификации

9.1.1    Область сертификации расширяют при увеличении:

•    процессов жизненного цикла продукции в рамках однородной продукции, применительно к которой была сертифицирована СМ:

•    номенклатуры продукции, выпускаемой организацией.

•    производственных площадок организации.

9.1.1.1    Держатель сертификата, желающий расилфить область сертификации, направляет заявку (письмо-обращение) в орган по сертификации.

В случае обращения держателя сертификата относительно расширения области сертификации СМ при изменении процессов жизненного цикла продукции в рамках однородной продукц***. изменении номенклатуры продукции, увеличении числа производственных площадок орган по сертификации после оплаты держателем сертификата договора проводит аудит и оценку дополнительных процессов и процедур СМ.

9.1    .1.2 При положительных результатах аудита держателю сертификата выдают новый сертификат, включающий в себя описанию расширенной области сертификации, при этом предыдущий сертификат отменяют. Отмененный сертификат подлежит возврату в орган по сертификации.

Срок окончания действия выдаваемого вновь сертификата остается тем же. что указан в отмененном сертификате.

По желанию держателя сертификата орган по сертификации может выдать дол огни тельным сертификат на расширяемую область деятельности организации, не отменяя предыдущий. Срок окончания действия дополнительного сертификата такой же. какой указан в первом действующем сертификате.

9.1.1.3    Аудит по расширению области сертификации может быть совмещен с очередным »мслекциои-ным контролем СМ. При этом оплата инспекционного контроля должна быть увеличена на стоимость работ по расширению области сертификации.

9.1.1.4    На основании акта по результатам проведенного аудита орган по сертификации оформляет решение о расширении области сертификации. Форма указанного решения приведена в приложении R

9.1.1.5    Решение органа по сертификации о расширении области сертификации и копию сертификата орган по сертификации направляет в организацию, уполномоченную в Системе сертификации для ведения сводного перечня сертифицированных СМ и публикации официальной информации.

9.2 Сужение области сертификации

9.2.1    Орган по сертификации дотжен сузить область сертификации держателя сертификата, если при инспекционном контроле или аудите по ресертификации СМ обнаружатся сокращение области применения СМ или изменения вСМ. которые могут повлиять на выполнение требований, предъявляемых при сертификации.

Рекомендации о сужении области сертификации комиссия органа по сертификации включает е акт по результатам аудита.

9.2.2    Сужение области сертификации может быть проведено по инициативе держателя сертификата, который направляет в орган по сертификации письмо-обращение с указанием исключаемого вида продукции или процесса СМ. В этом случае орган по сертификации проводит дополнительный аудит. Оплату аудита осуществляют по отдельному договору.

9.2.3    Орган по сертификации принимает решение о сужемм области сертификации, оформляет его по форме, приведенной в приложении С. и направляет вместе с копией сертификата в организацию, уполномоченную в Системе сертификации для ведения сводного перечня сертифицированных СМ и публикации официальной информации

9.2.4    Держателю сертификата выдают новый сертификат на суженную область сертификации с сохранением срока окончания действия отмененного сертификата. Огменентй сертификат подлежит возврату в орган по сертификации.

9.3 Приостановление или отмена действия сертификата

9.3.1    Орган по сертификации должен приостановить действие сертификата в случаях, если:

•    при инспекционном контроле выясняется, что держатель сертификата не может выполнить требования. предъявляемые при сертификации, включая требования к результативности сертифицированной СМ:

•    держатель сертификата отказывается от проведения инспекционного контроля или его оплаты, не позволяет проводить инспекционный контроль с требуемой периодичностью.

•    держатель сертификата не выполнил запланированные корректирующие действия по устранению несоответствий по результатам предыдущего инспекционного контроля (7.7.11);

•    выявлены нарушения правил использования сертификата и применения знака соответствия;

•    держатель сертификата добровольно сделал запрос о приостановлении действия сертификата.

Период приостановления действия сертификата не должен превышать шести месяцев. Решение о

приостановлении действия сертификата оформляют по форме, приведенной е приложении П.

8 случае если организация не сумеет устранить причины, вызвавшие приостановление действия сертификата, орган по сертификации должен принять решение об отмене сертификата или сужении области сертификации.

9.3.2    Отмена действия сертификата осуществляется органом по сертификации в случаях, если заказчик не устранил причины, вызвавшие приостановление действия сертификата, или по запросу организации — держателя сертификата в связи с изменением наименования или адреса держателя сертификата, в связи с ликвидацией организации или прекращением производства продукции, на которую распространяется сертификат.

В случае изменений наименоеажя или адреса держателя сертификата оформляется новый сертификат с сохранением срока действия отмененного сертификата. Решение об оформлении нового сертификата может быть принятого как по результатам планового1 вне планового инспекционного контроля, так и на основании предоставленных держателем сертификата документов.

Решение об отмене действия сертификата оформляют по форме приложения Н. Копию решения об отмене действия сертификата орган по сертификации направляет организации. Подлинник решения остается в деле органа по сертификации. Отмененный сертификат должен быть возвращен организацией в орган по сертификации.

9.3.3    При приостановлении или отмене действия сертификата заказчик не должен использовать его в рекламных целях.

9.3.4    Орган по сертификации по запросу любой стороны должен предоставлять сведения относительно статуса сертификата соответствия системы менеджмента: действует/ие действует, приостановлен. отменен, область сертификации сужена/расширена.

10    Применение сертификата соответствия и знака соответствия систем
менеджмента

10.1    Одновременно с выдачей сертификата орган по сертификации предоставляет держателю сертификата письменное разрешение на использование знака соответствия Системы сертификации, в которой был выдан сертификат на систему менеджмента.

10.2    Орган по сертификации должен контролировать правильность использования сертификатов и знаков соответствия СМ.

10.3    Держатель сертификата не должен:

•    наносить знак соответствия на продукцию, упаковку продукции, отчеты о лабораторных исследованиях. протоколы поверки или испытаний или использовать его иным способом, который может быть истолкован как подтверждение соответствия качества продукции:

•    распространять использоеаю*е знака соответствия на деятельность, не охваченную областью сертификации:

•    использовать сертификат для структурных подразделений, филиалов или видов деятельности организации. не входящих в область сертификации системы менеджмента.

•    ссылаться на сертификат и использовать знак соответствия при приостановлении, отмене или окончании срока действия сертификата

10.4    Ответственность за правильность использования сертификата возлагается на держателя сертификата.

10.5    Орган по сертификации должен предпринимать соответствующие меры при установлении неправильных ссылок на сертификат соответствия или вводящих в заблуждение случаев применения сертификатов и знаков соответствия, выявленных в рекламе, каталогах, на сайтах Интернета и т. п.

Примечание — К таким мерам относят: пр*ыуждение держателя сертификата к проеедемьо корректирующих действий, отмену действия сертификата, пубгмкацию о допущо» ■ ыт нарушениях и иные правовые пре-вусмогроааяде законодательством домотоил.

10.6    При отмене действия сертификата соответствия организация возвращает его в орган по сертификации.

10.7    Форма разрешения на использование знака соответствия СМ. выдаваемого органом по сертификации держателю сертификата соответствия, приведена в приложении М.

11    Конфиденциальность информации

11.1    Информация, получаемая в процессе сертификации, является конфиденциальной, за исключением той. которую заказчик или держатель сертификата сам делает общественно доступной.

11.2    К конфиденциальной информации, в частности, относят сведения:

•    о технологии и организации производства, перспективных разработках продукции, «ноу-хау», коммерческих и любых других данных, которые могут представлять интерес для конкурентов заказчика или держателя сертификата;

•    о недостатках организации, несоответствиях, материальных, организационных и технических трудностях. а также любые другие сведения, которые могут подорвать престиж организации, нанести ей моральный и/или материальный ущерб:

•    об экономических взаимоотношениях между участниками сертификации.

11.3    Для обеспечения конфиденциальности не допускается передача информации о сертификации, включая документацию СМ. акты по результатам аудита, рабочие материалы, третьим лицам без согласия заказчика.

Орган по сертификации должен заблаговременно уведомить заказчика о своем намерении раскрыть информацию.

О предоставлении конфиденциальной информации другим органам (например, органу по сертификации с целью признаний результатов сертификации или органу по аккредитации для целей аккредитации) орган по сертификации должен заранее уведомить держателя сертификата.

12    Порядок рассмотрения жалоб

12.1    Порядок рассмотрения жалоб должен быть документально оформлен органом по сертификацкы. Документация, содержащая требования к процессу рассмотрения жалоб, должна находиться в органе по сертификации в открытом доступе.

12.2    Поступившие жалобы могут относиться как к деятельности органа по сертификации, так и к деятельности держателя сертификата. СМ которого сертифицирована.

Если жалоба относится к держателю сертификата, то при ее рассмотрении внимание должно быть уделено результативности сертифицированной СМ.

12.3    Орган по сертификации должен в течение трех дней передать держателю сертификата относящуюся к нему жалобу.

12.4    Порядок рассмотрения жалоб, установленный документацией органа по сертификации, должен содержать порядок получения, оценки и принятия решений, связанных с жалобами. К процессу рассмотрения жалоб должны быть применены требования конфиденциальности в части относящейся к предъявителю жалобы и ее предмету.

12.5    Процесс рассмотрения жалоб должен включать в себя следующие процедуры:

•    получение, проверку, исследование жалобы, а также принятие решения о том. каше ответные меры должны быть предприняты.

•    сопровождение и регистрацию жалоб, включая предпринятые ответные меры:

•    обеспечение выполнения коррекции и корректирующих действий.

12.6    При получении жалобы орган по сертификации должен нести ответственность за сбор и верификацию всей информации, необходимой для проверки обоснованности жалобы.

12.7    Орган по сертификации должен подтвердить получение жалобы и предоставлять предъявителю жалобы информацию о результатах ее рассмотрения.

12.6 Решение, которое должно быть сообщено предъявителю жалобы, должно быть примято лицом (лицами), не имевшим(ми)отношения к предмету жалобы.

12.9    Орган по сертификации должен официально уведомить предъявителя жалобы об окончании про-

■ ИНГЛ Ай рЙЛЛМПТрАМИЯ

12.10    Орган по сертификации совместно с держателем сертификата и предъявителем жалобы должен определить, необходимо ли. и если да. то в какой степени, разглашать предмет жалобы и принятое по ней решение.

13    Порядок рассмотрения апелляций

13.1    Порядок рассмотрения апелляций должен быть документально оформлен органом по сертификации. Документация, содержащая требования к процессу рассмотрения апелляций, должна находиться в органе по сертификации в открытом доступе.

13.2    Орган по сертификации должен нести ответственность за все решения, принятые на всех уровнях процесса рассмотрения апелляций. Орган по сертификации должен обеспечивать, чтобы лица, вовлеченные в процесс рассмотрения апелляций, не проводили аудиты и не принимали решения по сертификации. имеющие отношение к апелляции.

13.3    Деятельность по подтверждению, исследованию и принятию решений, связанных с апелляциями. не должна носить какой-либо дискриминационный характер по отношению к предъявителю апелляцм*.

13.4    Процесс рассмотрения апелляций должен включать в себя следующие процедуры:

•    получение, признание обоснованности, исследование апелляций, а также принятие решений о том. какие ответные действия должны быть предприняты с учетом результатов предыдущих апелляций (если таковые имелись).

•    сопровождение и регистрацию апелляций, включая предпринятые ответные действия:

•    обеспечение выполнения соответствующих коррекций и корректирующих действий.

13.5    Орган по сертификации должен подтвердить получение апелляции и предоставлять предъявителю апелляций информацию о результатах ее рассмотрения.

13.6    Решение, которое должно быть сообщено предъявителю апелляции, должно быть принято лицом (лицами), ранее не имевшим(ми) отношения к предмету апелляции.

13.7    Орган по сертификации должен официально уведомить предъявителя апелляции об окончании процесса ее рассмотрения.

14    Оплата работ

Оплату работ по сертификации СМ (вкгвочая инспекционные коитроли и другие необходимые дополнительные аудиты) проводят на основе договора. Размер оплаты зависит от чюленности персонала организации. размера организации, сложности выпускаемой продукции, применяемых технологических процессов. класса сложности экологических аспектов организации (для СЭМ), числа мест расположения производств (филиалов, производственных площадок и /или дочерних предприятий) и других факторов, имеющих отношение к проводимой сертификации.

С целью обеспечения беспристрастности результатов аудитов и принятия решений, закажк/держа-тель сертификата обязан производить 100%-ную предоплату работ органа по сертификации.

15    Рабочий язык

Документы, регистрируемые и выдаваемые в рамках аудита СМ. а также переписку оформляют на русском языке. По желанию проверяемой организации сертификаты соответствия, а также решение (о вы-даче/откаэе в выдаче сертификата соответствия, подтверждении, приостановлении, отмене действия сертификата соответствия, сужении или расширении области сертификации) и разрешение на использование знака соответствия могут быть выданы органом по сертификации на английском языке. При этом заказчик (держа тв/ь сертификата) дополнительно оплачивает выполнение работ по подготовке документации на языке, отличном от русского, вт. ч. перевод текста сертификата соответствия на английский язык.

Форма заявки на проведение сертификации систем менеджмента

наименование органа по сертификации

юридический адрес

ЗАЯВКА

НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ (РЕСЕРТИФИКАЦИИ) СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА наименование организации

Юридический адрес_

Телефон_ Факс_ E-mail

Банковские реквизиты_ в шце

должность, фамилия, имя. отчество руководителя

просит провести сертификацию (ресертификацию) системы менеджмента качества/эколопвюсхого менеджмента применительно к_

область примечания СМ

на соответствие требоеатяы ГОСТ ISO 9001—2011 (ISO 9001:2008)/ ГОСТ Р ИСО 14001—2007 (ИСО 14001:2004) Данные о внедремш системы менеджмента_

номер и дата распорядительного документа

Данные о сертификате соответствия системы менеджмента'_

наименование системы сертификации.

наименование оргаиа по сертификации систем менеджмента.

номер и дата выдаш сертификата Численность персонала, работающего в организации_

Сведения о произеоостееми площадках, на которые распространяется СМ

наименование производственных площадок, их фактические адреса, осуществляемая деятельность а рамках области применения СМ, численность персонала на каждой производственном площадке

Дополнительные сведения_

фактическим адрес организацяи-закажнкка (если не совпадает с юридическим адресом}

технические ресурс» (здагмя. помещения, оборудование, транспорт и лр )

информация о привлечении консалтинговой оркакизацык при разработке СМ

другая информация

Предпочтительный срок проведения сертификации_

Заказчик обязуется выполнять правила сертификации, регламентированные стандартом ГОСТ Р 55568—2013 «Оценка соответствия. Порядок сертификация систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента».

Заказчик обязуется предоставлять юнформэцию. необходимую для проведения аудита.

Приложения:

1    Перечень организаций — основных потребителей продукции (услуг).

2    Сведения обо всех процессах передан мх организацией на выполнение другим организациям.

наименование процесса и организации-исполнителя процесса

Руководитель организации_ _

подпись    иьякциапы. фамилия

Главмй бухгалтер    _

мл.


Дата

Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию (ресертификацию) систем менеджмента

Руководителю


нмыеноыхм организации

имициалм. фамилия

И38ЕЩЕЖ1Е

О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ НА СЕРТИФИКАЦИЮ (РЕСЕРТИФИКАЦИЮ)

СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА

наименование организмам

Орган по сертификации

наименование органа по сертификатам


рассмотрел заявку

наименование организации

на сертификацию системы менеджмента качества /системы экологического менеджмента в соответствии с требованиям ГОСТ ISO 9001—2011 (ISO 9001:200вуГОСТ Р ИСО 14001—2007 (ИСО 140012004)

и принял решение_

припять/нс принять заявку


Основание для отрицательного решения

Руководитель органа по сертификате* систем менеджмента

наименование ортана по сертификации


подпись


инициал». фамилия


Дата


* Заполняют при отрицательном решенем.


Продолжительность сертификации систем менеджмента

Таблица В.1 — Взаимосвязь между фактической численностью персонала и продолжительностью сертификации систем менеджмента качества

Фактическая численность персонала проееряеыой орсаниэаияи

Продолжительность

аудита

этап 1 * этап 2 (аудитоаемь)

Фактическая численность персонала проверяемо* оргаиязации

Продолжительность

аудита

этап t ♦ этап 2 (аудитоаемь)

1—5

1.5

626—875

12

6—10

2

876—1175

13

11—15

2.5

1176—1550

14

16—25

3

1551—2025

15

26—«5

4

2026—2675

16

46—65

5

2676—3450

17

66—85

6

3451—4350

18

86—125

7

4351—5450

19

126—175

6

5451—6800

20

176—275

9

6801—8500

21

276—425

10

8501—10700

22

426—625

11

>10700

Устанавливается органом по сертификации

Примечание — В табгмэе В.1 приведено iMWMa/ьное базовое копи-юство

зудитодней

Таблица В.2 — Взаимосвязь между фактической численностью персонала, классаьы сложности экологических аспектов и продолжительностью сертификации систем экологического менеджмента

Фахтичес-

Продолжительность аудита этап 1 • этап 2 (аудитодет*)

Фактичес-

Продолжительность аудита: этап 1 * этап 2 (аудитоаень)

вая числен*

нллеь

класс сложности

кая числен-

власс сломи ост и

персонала

высокий

средний

НИ экий

ограни

ченны*

персонала

•ысокий

средний

НИЗКИЙ

осрами-

1—5

3

2.5

2.5

2.5

626—875

17

13

10

6.5

6—10

3.5

3

3

3

876—1175

19

15

11

7

11—15

4.5

3.5

3

3

1176—1550

20

16

12

7.5

16—25

5.5

4.5

3.5

3

1551—2025

21

17

12

8

26—45

7

5.5

4

3

2026—2675

23

18

13

8.5

46—65

8

6

4.5

3.5

2676—3450

25

19

14

9

66—85

9

7

5

3.5

3451—4350

27

20

15

10

86—125

11

8

5.5

4

4351—5450

28

21

16

11

126—175

12

9

6

4.5

5451—6800

30

23

17

12

176—275

13

10

7

5

6801—8500

32

25

19

13

276—425

15

11

8

5.5

8501—10700

34

27

20

14

426—625

16

12

9

6

>10700

Уст»4эвлиеается органом по сертификаты

Примечания

1    Продолжительность аудитов указана для высокого, среднего, нижого и ограничетого классов сложности.

2    Описамю классов сложности приведено в ГОСТ Р 54316 (Приложение Б).

3    Документированная процедура органа по сертификации* должна предусматривать установление продолжительности аудита при ч)сленности персонала проверяемой организацм*. превышающей 10700 человек.

Г.1 Политика организации е области качества (если она выполнена в виде отдельного документа и не включена в Руководство по качеству уЭколооыесхая политика.

П2 Руководство по качеству/Руководство по экологическому менеджменту.

Г.З Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производствемных площадок).

Г.4 Структурная схема службы качества проверяемой организации (ест она не включена е общую структурную схему организации).

Г.5 Перечень документов СМ.

Г.б Обязательною документированные процедуры, установленною в ГОСТ ISO 9001/ГОСТ Р ИСО 14001:

•    управление документацией.

•    управление записями.

•    внутренние аудиты.

•    управление несоответствующей продукцией (для СМК).

•    корректирующие действия.

•    предупреждающие действия.

Для системы экопопыесхого менеджмента дополнительно.

•    процедура идентифюсэции значимых экологических аспектов и их перечень.

•    процедура ыонмторнма и измерения клочевых характеристик осуществляемых операций:

•    перечень применяемых законодательной требований.

Г.7 Комплект документов по факту проведения внутренних проверок СМ в органмзацнм (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМ. предшествуют* сертификации).

Документы по проведению анализа СМ со стороны руководства организации (анагыз. предшествующий сертификации).

Г.8 Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществлен*» процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем докуыенгтов СМ. включая записи (выборон-ню. по запросу органа по сертификаты).

Примечания

1    Перечень необходимых документе» и записей, предоставляемый проверяемой организацией е орган по сертификации, может быть уточнен в каждом конфетном случае и определен органом по сертификаты.

2    Орган по сертификации воре ее потребовать от проверяемой организации дополнмталеные документы, включая записи, необходимые для анализа.

3    При проведении первого этапа аудита полностью или часпыно на территории заказчжа часть документов и сведений из настоящего перечня может быть предоставлена комиссии по сертификаты непогредствст ■ ю в проверяемой организации.

Форма плана аудита систем менеджмента

При ложа »ю 1 к акту

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель органа по сертификаты

наименование органа по сертификации

подпись «_я


инициал», фамилии _ _Г.

ПЛАН

АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВД/ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА. ДЕЙСТВУЮЩЕЙ В наименование проверяемой орга*мэации. город

1 Цегъ и область аудита

Сертификаиия/ресертификаиия/инспекциомнмя контроль'вмеплзновый аудит системы менеджмента качества/ экологического менеджмента, действующей в органиэадои. применительно к

область применения СМ (область сертификации)

на соотавтствие (подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ ISO 9001—2011 (ISO 90012008УГОСТ Р ИСО 14001—2007 (ИСО 14001:2004)

2    Нормативная база аудита_

3    Сроки проведения аудита_

4    Состав комиссии_

5 Объекты аудита*

Порядко

вый

номер

Подразделение/

Процесс/Функции

Проверяемые элементы СДОСЭМ.

пункты ГОСТ ISO 9001 (ИСО 9001.200ВУ ГОСТ Р ИСО 1*001-200? (ИСО 1*001:2004)

Дата

аудита

Эксперт

Предстаем*

толь

оргэиюаи**

1

2

э

4

5

в

6 Требования конфиденциальности

Коьмссия (о. 4 настоящего Плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, лолучетую

в ходе аудита системы менеджмента качесгва/системы экологического менеджмента _

наименование

_. и не передавать материалы оценки третьим лицам без

проверяем* оргакиаашы

согласия заказчика.

СОГЛАСОВАНО

Представитель руководства    Председатель комиссии

наименование проверяемой одгаиюаиии


наименование органа по сертификации


подпись


инициалы, фаатлия


подпись    инициалы, фамилия


* При аудите должны быть проверены процессы СМК/СЭМ и обеспечивающие их выполнение подразделе-►мя в соответствии с контрактом (договором, заказом), устанавхывающим требования потребителя к продута***, производство которой осуществляется на момент проверки, и контрактом (договором, заказом) на произведенную и поставленную потребителю продукцюо.

Есгм потребитель не выдвинул гоккретшх требований, то при аудите должш быть проверены процессы применительно к продукт**. требования к которой установлены техничеомми регламентами, стандартами иг** другими нормативными или техническими документами.

Приложение 2 (3 и т. д.) к акту


РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ

Наименование органа по сертификэит систем менеджмента качества^ систем экологического менеджмента


Наименоваше проверяемой организации

Номер акта

Дата


Номер

Категория

Наименование

Номер пункта

Номер пункта

несоответствия

несоответствия

проверяемого

ГОСТ ISO 9001—2011

и обозначение

подреаделеимя

{ISO 9001:20МУ

документа СМ

ГОСТ Р ИСО 14001—2007

организации

<ИСО 14001:2004)


Описание несоответствия:

Председатель комиссии    Эксперт

подпись    инициалы, фамимя    подпись    инициалы, фаиипия

С несоответствием ознакомлен

Представитель проверяемой оргатмзации

Планируемые корректирующие действия:

Срок выполнения    Предстэвитегъ проверяемой организации

дата    подпись    инициалы, фамнтмя

Оценка комиссией приемлемости корректирующих действий*

Председатель комиссии (эксперт)

дата    подпись    инициалы, фамигыя

Оценка комиссией результативности корректирующих действий**

Председатель комиссии (эксперт)

дата    подпись    инициалы, фами/ыя


* Заполняется после предоставления проверяемой организацией плана и отчета по корректирующим действиям.

** Заполняется при посещении организации для проверки выполнамл корректирующих действий по зна^м тельным несоответствиям игы при пл»юеом юкспекциожом контроле (при маложачгтельных несоответствиях).


Прилажеме 2 (3 и т. д.) к акту


РЕГИСТРАЦИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ

Наименоваже органа по сертификации систем менеджмента качества^ систем экологического менеджмента


Наименоваже проверяемой оргажзацж

Номер акта

Дата

Комер

уведомления

Описание уведомления

Номер пункта ГОСТ ISO 9001—2011 (ISO 9ОО1.20О6У ГОСТ Р ИСО1А001—2007 (МСО 14001 £004)

Номер пункта и обозначение документа СМ организации

Подтверждение

корректирующих

действий’

Председатель комиссии    Представитель проверяемом организации


подпись    инициалы, фамилия    _ _

подпись    ипициагы. фамилия


Эксперты


подпись    ИНИЦИАЛЫ, фамилия


подпись    инициалы, фами/шя


* Заполняется председателем комиссии при лроееденж планового инспекционного контроля.


АКТ

ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАМЕСТВА/СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА НА СООТВЕТСТВИЕ (ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ) ТРЕБОВАНИЯМ обоаиачв^те стандарта (ГОСТ ISO 9001/ГОСТ Р ИСО 14001) наименование организации (держателя сертификата)

1 Цель и область аудита

Сертифихаиия/ресертификаиия/инспекционньм контролы'внеллзновый аудит системы менеджмента качества/

экологического менеджмента, действующей в организации, применительно к_

область применения СМК/СЭМ

(область сеотификаияя)

на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям_

обозначение стандарта

2    Основание_

займа, договор а пр.

3    Сроки проведения аудита_

4    Состав комиссии_

5    Нормативная база аудита _

6    Результаты аудита'_

7    Выводы комиссии_

в Адреса рассылки_

9 Дополнительные сведения (при необходимости)

Председатель комиссии

шинкование органа по сертификации


ПРОПИСЬ


инхииагы. фамилии


Члены кокмссии:    _ _

подпись    инициалы. фямипкя

С актом ознакомлен:

Представитель руководства проверяемой организации

наименование проверяемой организации


подпись


инициалы, фамигыя


Дата . город

Примечание — К акту долждо быть прилажены:

•    плш аудита системы менеджмента (приложение 1);

•    залощенные бланки регистрации несоответствий и уведомлений (приложотмл 2. 3 и т. д.);

•    записи, подтверждающие устранение несоответствий и уведомлены в ходе аудита:

•    протоколы предварительного и заключительного совещаний:

•    протоколы разногласий (при их наличмс).

РЕШЕНИЕ

О ВЫДАЧЕ (ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ) СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВАМ СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Орган по сертификаты систем менеджмента качества/систем экологического менеджмента

наименование органа по сертификации

рассмотрел акт по результатам аудита и оценим системы менеджмента качества /системы экологичеосого менеджмента (СМК/СЭМ) от_

дата утверждения акта.

наименование проверяемой оргажвации. город

на соответствие требованиям ГОСТ 60 9001—2011 (ISO 9001:2008)/ ГОСТ Р ИСО 14001—2007 (ИСО 14001:2004) применительно к

область сертификации СМК /СЭМ

и принял решение

выдать |ие выдать) сертификат соответствия

Основание для отрицательного решения

Руководитель орсае по

сертификации СМК/СЭМ    _ _

подпись    икнциа/ы. фами.'ыя

дата

МЛ.

Формы сертификатов соответствия и приложений к сертификатам в Системе сертификации ГОСТ Р


Реквизиты сертификата соответствия СМК (на русском языке)



СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА О)


СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ

(3)

(4)

НАСТОЯЩИЙ СЕРТИФИКАТ УДОСТОВЕРЯЕТ:

(5)


СООТВЕТСТВУЕТ ТРЕБОВАНИЯМ

Г ОСТ ISO 900I-2011 (ISO 9001:2008)

<6)

Регистрационный .Vs (7)


(8)


Дата регистрации

Срок действия до (9)

Руководитель органа по сертификации

систем менеджмента качества

(10)

подпись

инипньлы фамилия

(12)

Председатель комиссии

(II)

подпись

■ииппмы «милия


Форма 2


Реквизиты сертификата соответствия СМК (на английском языке)

COST R CERTIFICATION SYSTEM QUALITY SYSTEMS RECISTER (I)


П5Н

CERTIFICATE OF CONFORMITY

(3)

(4)

THIS CERTIFICATE CERTIFIES THAT:

(5)

COMPLIES WITH THE REQUIREMENTS OF GOST ISO 9001-2011 (150 9001:2008)

(6)


} Rf^Ktratimi .NV

(7)

Date of resbtration

(8)

It b valid until

(9)


Head of Quality Management Systems Certification Body

(10)

*ignut«v

(l2)«,m»e

1 Audit team leader

(11)

MU nature

Miiiuaac


Содержание сертификата соответствия СМК в Системе сертификации ГОСТ Р

Прямоугольные поля в форме 1 сертификата соответствия СМК {далее — сертификат), обозначенные цифрами в скобках, носят условный характер и должны содержать следующие данные:

1    — полное и сокращенное (если имеется) наименование органа по сертификации систем менеджмента качества, его адрес и регистрациейньм номер:

2    — учетный номер бланка сертификата.

3    — номер вьктуска сертификата и информация о годе первой сертификации СМК (непример. Выпуск 2. СМК сертифицирована с октября 2006 г.).

Номер выпуска считается с момента первой сертификации (Выпуск 1) и увеличивается на единицу при каждой последующей ресертификации. Если сертификат соответствия переоформляется в связи с расширением I сужением области сертификации, изменением реквизитов держателя сертификата и т. п. в рамках одного трех-летнего докла сертификации, номер выпуска не меняется. Если заказчик проходит очередоую сертификацмо в органе по сертификации, отличном от органа по сертификации, проводившего сертификацмо ранее, количество выпусков не теряется, т. е. присваивается очередной порядковый номер.

4    — слова: «Выдан... (указывают наименование, юридичеаой адрес органиэаии — держателя сертификата по документу о регистрами организации и при нагими указывают одау производственную площадку)*.

При сертификации СМК организации, имеющей более одной производствемой площадки, наименования и адреса этих площадок указывают а приложении к сертификату;

5    — характеристику области сертификации СМК «система менеджмента качества, применительно к ... (указывают основные процессы жизненного цикла продукщы. охватываемые системой менеджмента качества. например, проектирование, производство, поставка и т. п.. и наименование продукции, выпускаемой организацией и включениой в область сертификации)*: не допускается в этом разделе ссылаться на лицензии, документы по аккредитации и тл_ на основании которых функционирует организация.

Наименование продудим формулируют на основе наименования продукции в стандартах, технических условиях и других документах, устанаагмвающих техничеоме требования к продукции.

При необходимости уточнения продукции эту информацию помещают в приложении к сертификату.

Есгм сертификация проводилась в отношении СМК. охватывающей группу компаний (группу юридичеомх лиц), то сертификат может быть оформлен не каждое юридическое nujo с указанием в поле 5 его области сертификации. В этом же поле указывают состав всех юридичеомх лиц. на которые распространяется СМК.

Образец запогыения сертификата на юридическое лицо, входящее в группу компаний, для которой сертифицирована СМК. приведен в форме 9:

6    — при оформлении приложения к сертификату а этом пола дают ссылку: «Приложение является неотъемлемой частью сертификата»:

7    — регистрационный номер сертификата:

8    — дату регистрации сертификата (число, месяц, год):

9    — дату, до которой действует сертификат (число, месяц, гад):

10    — инициал* и фэамгыю руководителя органа по сертификации (или его заместителя), подпись:

11    — инициал* и фвзмлию председателя комиссии. проводившей сертификацию, подпись:

12    — место печати органа по сертификэщи:

13    — учетный номер сертификата в сводном перечне Регистра систем качества.

Учетный номер сертификата соответствия СМК выдает убеждение «Технический центр Регистра систем качества» по запросу органа по сертификации. Учетный номер проставляют под нижней рамкой сертификата. Учетный номер представляет собой порядковый номер сертификата, состояний из пяти знаков в сводном перечне Регистра систем качества. После оформления сертификата соответствия СМК орган по сертификации представляет в убеждение «Технический центр Регистра сметем качества» когмю сертификата для ведения сводного перечня и публикации официальной информации.

Приложение

является неотъемлемой частью сертификата X?

Область сертификации системы менеджмента качества



Annex

it is an integral part of the certificate .Mb

Certification scope of the quality management system

i


■>


3


Содержание приложения к сертификату соответствия СМК

Прямоугольные поля в форме 3 сергифмета. обозначенные цифра*», носят условный характер и догсю-ы содержать следующие данные:

1    — область сертификации СМС

2    — наименование держателя сертификата и наимвноважя производство» дых площадок, имеющих разное местоположение и охватъваеных сертифицироеажой СМК. с указа» ном их адресов (в случае, если производственных площадок более одной).

Приводят информацию (если это необходимо) с уточнением продукции (услуг), применительно к которой сертифицирована CMC;

3    — инициала фамшмо и место лрдгмси руководителя органа по сертификации (или его заместителя) и председателя комиссии, проводившего аудит организации:

4    — место печати органа по сертификации.


СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

ПРОМСЕРТ

Российская Федерация. II23I6 г. Москва, уд. Моховая, д. 12 _____Л» РОСС RU.000I.13HC0I_


К №2035!


СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ Выт ек 2. СМК сертифицирована с октября 2009 г.


выдам Открытому акционерному обществу «ТУРБОМАШ»

(ОАО «ТУРБОМАШ»)

Российская Федерация. 430030. Республика Мордовия, г. Саранск, ул. Валовая, л. 3


НАСТОЯЩИЙ СЕРТИФИКАТ УДОСТОВЕРЯЕТ:

система менеджмента качества применительно к проектированию, производству , поставке турбоагрегатов типа НК-5 для газоперекачивающих станций

COOTBFTCTRVFT ТРЕБОВАНИЯМ

ГОСТ ISO 9001-20II (ISO 9001:2008)


Регистрационный Л РОСС RU.HCOI .К00233

.Хата регнетранни 15.10.2012    Срок действия .к» 15.10.2015

Руководитель opiaHH но сертификации

систем мене.тжмента качества    И.И. Петров

М.П.

Председатель комиссии    П.П. Сидоров


Учетный номер Per мора систем качества .V


Форма 6


Образец заполнения сертификата соответствия СМК (на английском языке)



COST R CERTIFICATION SYSTEM QUALITY SYSTEMS REGISTER


QUALITY MANAGEMENT SYSTEMS CERTIFICATION BODY PROMCERT

12. Str. Mokbovasa. Moscow. 112316. Russian Federation Xs РОСС RU.000I.I3HC01


К x, 20551

CERTIFICATE OF CONFORMITY Issue 2. QMS certified since October 2009

is given to Joint-Stock Company ~TL RBOMASH" (JSC “TURBOMASH”) 3, Valovaja str.. Saransk. 430030. Republic of Mordovia. Russian Federation


THIS CERTIFICATE CERTIFIES THAT:

Quality Management System as applied to design, production, supply of turbine assemblies

HK-5 type for gas pumping station

COMPLIES WITH THF RFQITRFMFNTS OF ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)

Registration X* РОСС RU.HC0I.K0O233

Date of registration October 15.2012    It isxalid until October 15.2015

Head of Quality Management Systems

Certification Bods    1.1. Petros'

М.П.

Audit Team leader    P.P. Sidorov


Registration number of Quality systems register Xs



СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р РЕГ ИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

ПРОМСЕРТ

Российская Федерация. II23I6 г. Москва, ул. Моховая, д. 12 № РОСС Rt’.OOOI.!3HCOI


К* Л? 20554


СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ

Вы ну ск I. С МК серт нфмиирована с октября 20) 2 г.

выдан Открытому акционерному обществ) «ЛВ1«СМАРАГД» Российская Федерация. 11 ] 111 г. Петров, ул. Тенистая, л. 10

НАСТОЯЩИЙ С ЕРТИФИКАТ УДОСТОВЕРЯЕТ:


система менеджмента качества применительно к производству и поставке комплектующих металлоизделий для автомобилей

СООТВЕТСТВУЕТ ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ ISO 9001*2011 (ISO 9001:2008)

Приложение является неотъемлемой частью сертификата


Pentetрационный .Vs РОСС RU.HC0I.K00236

;1ш регистрации 23.10.2012    Срок действия .то 23.10.2015

Руководитель органа по сертификации

систем менеджмента качества    И.И. Петров

МП.


Председатель комиссии


Ю.В. Ванина


Учетный номер Регистра систем качества №


Приложение

является неотъемлемой частью сертификатах? РОССRU.HCOI.K00236


Область сертификации системы менеджмента качества Прошаодство н поставка комплектующих металлоизделий для автомобилей «Калина»

Открытое акционерное общество «.1В} «СМАРАГД».


включая:

Санкт*ПетербургскиЙ филиал

Российская Федерация. 195265 г. Санкт - Петербург. Гражданский проспект, х! I Калининградский филиал

Российская Федерация. 236013 г. Калининград, ул. Магнитогорская, х 4


Ру к'оводнтель органа по сертификации

систем менеджмента качеств    И.И. Псгров


Председатель комиссии


Ю.В. Ванина


МП


234


Образец заполнения сертификата соответствия СМК на юридическое лицо, входящее

в группу компаний


СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р


РЕГИСТР СИСТЕМ КАЧЕСТВА

ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

ПРОМСЕРТ

Российская Федерация, II23I6 г. Москва, ул. Моховая, a. I2 .N5 РОСС RU.0001.13HC0I


К л* 20555

СЕРТИФИКАТ СООТВЕТСТВИЯ

Выпуск 3. СМК сертифицирована с октября 2006 г.

выдан Открытому акционерному обществу «Информационные системы» Российская Федерация. 121354 г. Москва. Можайское шоссе, д. 9

НАСТОЯЩИЙ СЕРТИФИКАТ УДОСТОВЕРЯЕТ:

система менеджмента качества применительно к проектированию, разработке, поставке, внедрению и обслуживанию программного обеспечения и программно-технических комплексов для информационных систем, осу вкствляемых ОАО «Информационные системы» в составе группы компании: ОАО «Информационные системы» - головная компания.

ООО «ИС Консалтинг»

СООТВЕТСТВУЕТ ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)

Регистрационный .Vs РОСС RU.HC01.K00237

Дата регистрации 24.10.2012    Срок действия до 24.10.2015

Руководитель органа по сертификации

систем менеджмент качества    И.И. Петров

МП.

Председатель комиссии    П.П. Сидоров


Учетный номер Регистра систем качества N9


РАЗРЕШЕНИЕ

НА ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЗНАКА СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА (СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА)

Орган по сертификаты систем менеджмента качества (системы экологического менеджмента)

иаиыеидмкие органа по сертификации

на основании решетя о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества (системы экологического менеджмента)_

наименование держателя сертификата соответствия юрод

разрешает использовать знак соответствия системы менеджмента качества (системы экологического менеджмента) на период действия сертифтзта

№_

регьстрациожетй номер сертификата

в любой форме, исключающей возможность интерпретирования его как обознзчете соответствия продукт** Допускается использовать знак соответствия в рекламных буклетах, проспектах, брошюрах, плакатах, на бланках организашюнно-распородительной документации держателя сертификата.

Не разрешается наносить знак соответствия на продукцио. упаковку продутары.

Руководитель органа по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического

менеджмента)    _ _

подпись    инициалы. фамилия

Дата

МП.

РЕШЕНИЕ

О ПОДТВЕРЖДЕНИИ ДЕЙСТВИЯ СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА (СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА)

Орган по сертификаты систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента)

наименование органа по сертификации

рассмотрел акт N9_от «_»_ г. по результатам инспекционного контроля системы менед

жмента качества (системы экологического менеджмента)

наименование аержатели сертификата, город

на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001) применительно к_

область сертификации

и принял решение подтвердить действие сертификата соответствия системы менеджмента качества (системы экологического менеджмента) N9_ от «__ г.

Руководитель органа по сертификации систем менеджмента качества (систем экологимеокого

менеджмента)    _ _

подпись    m наш алы, фамилия

Дата

МЛ.

РЕШЕНИЕ

О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ (ОТМЕНЕ) ДЕЙСТВИЯ СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВАГСИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА)

Орган по сертмфикашш систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента)

наименование органа по сертификация

принял решение приостановить (отменить) до' (с) к_»_ г.

действие сертификата соответствия требоеамгям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001)

N1_от «_»_ _г., выданный_

наименование ортакидещы

применительно к

область сертификации системы менеджмента качества (системы асологического менеджмента)

В связи с

основание приостановление (отмены) действие сертификата

Руководитель органа по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического

менеджмента)    _ _

подпись    инициалы, фамилии

Дата

МЛ.

Форма решения о расширении области сертификации систем менеджмента

РЕШЕНИЕ

О РАСШИРЕНИИ ОБЛАСТИ СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КДНЕСТВА/СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Орган по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента)

наименование ортана по сертификация

рассмотрел акт Ne_от «_»_ г. по результатам аудита системы менеджмента качества (систе

мы экологического менеджмента)

наименование держателя сертификата, город

на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001) применительно к_

дейстеуекаая область сертификации

и принял решение

выдать (ие выдать! сертификат соответствия

Форма решения о сужении области сертификации систем менеджмента

РЕШЕНИЕ

О СУЖЕНИИ ОБЛАСТИ СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА ЮМЕСТВА.’СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Орган по сертмфикаиж систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента)

мкисивмние органа по сертификации

рассмотрел акт №_от *_*_ г. по результатам аудита системы менеджмента качества (систе

мы экологического менеджмента)

наименован»* держателя сертификата, город

на соответствие требоважям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001)с указанием исжгвочаемом продукции (услуги, процесса) _

наимепоаапие источаемо* продукции (услуги, процесса)

и принял решение

выдать (ие выдать) сертификат соответствия

УДК 658.562:006.354    ОКС03.120.20    Т59    ОКСТУ 0004

Ювочееые слова: сертификация систем менеджмента качества, сертификация систем экологического менеджмента. орган по сертификации, порядок проведения сертификации, сертификат соответствия системы менеджмента качества, сертификат соответствия системы экологического менеджмента

Редактор Н. Н. Кузымжа Техничеоом редактор В. Н. Прусакова Корректор С. В. Смирнова Компьютерная верстка А П. Финогеновой

Сдано • набор 064)5.2014 Подписью а печать 27.062014 Формат 60х84'/(. Бумага офсетная Гарнитура Ариап Печать офсетная Уел. печ л. 6.52. Уч.*мад. л. 5.60. Тираж 136 аса Зас. 606

•ГУП «СТЛНДАРТИНФОРМ». 123065 Москва. Гранатный лер. 4. >и    info^gostinfo.nt

Набрано я отпечатано в Калужской типография стандартов. 246021 Калуга, уя Московская. 256

Залотяют три наличии ранее выданного сертификата на СМ.

Указывают документы, в соответствии с которьам проводят аудит (ГОСТ (SO 9001. ГОСТ Р ИСО 14001). настоящий стандарт а также документы СМК/СЭМ проверяемой организацж.

Указывают проверок те документы, процессы, отражают информацию в соответствии с требованиями 7.5.3.1. а также обеспечивает ли система контроля проверку аькюлнения обязательных требований к продух-ом. подлежащей обязательной сертификации/законодатепьных требований в области экологии.

Заполняют при отрицательном решети.

Указывается срок, до которого приостанавливается действие сертификата соответствия.

применительно к

расширенная область сертификации

Основание для отрицательного решения

Руководитель органа по сертификатам систем менеджмента качества (систем экологического

менеджмента)    _ _

подпись    имциалы. фамилия

Дата

КАП.

применительно к

область сертификации

Руководитель органа по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического

менеджмента)    _ _

подпись    инициалы, фамилия

Дата

КАЛ.